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精心整理基金专业资格认证通关秘籍题库【突破训练】
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）下列关于货币市场的说法错误的是（ ）。
A: 货币市场属于场外交易市场
B: 买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成
C: 货币市场基金的投资门槛很高
D: 货币市场进入门槛通常很高
答案：C
2.（2017年真题）开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A: 30日
B: 15日
C: 60日
D: 45日
答案：D
，以下做法错误的是（ ）。
A: 管理人可以接受全额赎回申请
B: 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案
C: 管理人可以暂停接受赎回申请
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D: 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证
B: 债券可以给投资者带来较为确定的利息收入
C: 基金是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
D: 债券反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证
答案：C
5.（2017年真题）下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。
A: 控制目标
B: 控制成本
C: 控制利润
D: 控制环境
答案：D
（ ）。
A: 监督权、知情权
B: 表决和监督权
C: 收益分配权
D: 收益分配权、表决和监督权、知情权
答案：D
，管理层必须立即向（ ）汇报。
A: 董事会
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B: 合规与风险管理委员会
C: 监事会
D: 股东大会
答案：A
，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。（ ）
A: 3；30
B: 3；45
C: 6；30
D: 6；45
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金营绡应提供持续的服务
B: 营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具
C: 应遵守基金销售的相关规定
D: 对基金产品进行收益承诺
答案：D
，主要选择的投资策略是（ ）。
A: 固定比例投资组合保险策略
B: 买入并持有策略
C: 对冲保险策略
D: 动态资产配置策略
答案：A
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11.（2016年真题）下列基金种类中，具有最低风险的是（ ）。
A: 债券基金
B: 货币市场基金
C: 股票基金
D: 混合基金
答案：B
，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的
A: 50%
B: 100%
C: 10%
D: 20%
答案：B
13.（2020年真题）关于QDII基金的信息披露，以下表述错误的是（ ）。
A: 定期报告中披露计入当期损益的汇兑损益
B: 投资境外基金的，应当披露QDII基金与境外基金之间的费率安排
C: 可以同时采用中文和英文，但需要明确告知投资者以哪种文字为准
D: 当投资顾问主要负责人变动时，需要发布临时公告
答案：C
14.（ ）往往是周期性衰退公司的股票。
A: 逆势型股票
B: 收益型股票
C: 蓝筹股
D: 防御型股票
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答案：A
（ ）。
A: 对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价
B: 对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
C: 对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价
D: 对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价
答案：D
，（ ）是基金公司业务风险的主要负责人。
A: 业务经理
B: 员工
C: 董事会
D: 部门负责人
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额
B: 自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定
C: 对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月
D: 对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日
答案：A
（ ）特征。
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A: 基础性和宏观性
B: 原则性和本质性
C: 有效性和准确性
D: 适度性和强制性
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人可对基金里人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼
B: 基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权
C: 基金份额持有人可参与基金投资运作
D: 基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产
答案：C
，履行的职责不包括（ ）。
A: 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
B: 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C: 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
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D: 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
答案：A
21.（ ）不是系列基金特点的主要表现。
A: 子基金之间可以进行相互转换
B: 多个基金共用一个基金合同
C: 各子基金并不可以进行相互转换
D: 子基金独立运作
答案：C
（ ）。
A: LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回ETF通过交易所申购、赎回
B: ETF是指数型基金的一种
C: ETF在本质上是开放式基金
D: ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行
答案：D
()
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。
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A: 半年报告
B: 年度报告
C: 季度报告
D: 月度报告
答案：B
，以下表述错误的是( )。
A: 为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B: 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
C: 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
D: 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
答案：A
26.（ ）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
A: 2007年6月18日
B: 2003年7月1日
C: 2010年7月1日
D: 2001年6月18日
答案：A
（ ）行为。
A: Ⅰ
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B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
28.(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
（ ）。
A: 基金份额的销售
B: 基金份额的注册登记
C: 基金资产的估值
D: 基金会计核算和信息披露
答案：A
（ ）。
A: 从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值
B: 从收益特征来看，是有增值的特点
C: 从参与方来看，包括委托方和受托方
D: 从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产
答案：B
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，不属于证监会依法履行职责的是( )。
A: 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
B: 指导和管理基金业协会的活动
C: 监督检查基金信息的披露情况
D: 制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
答案：B
（ ）。
A: 规范性
B: 易得性
C: 全面性
D: 易解性
答案：C
( )。
A: 基金及公司运作的所有业务环节
B: 仅负责公司份额登记的所有环节
C: 仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D: 仅负责基金投资运作的所有环节
答案：A
（ ）归入基金财产。
A: 30%
B: 25%
C: 35%
D: 20%