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教师精编基金师考试题库大全【预热题】
第I部分 单选题（150题）
：“，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是（ ）。
A: 在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式
B: 净值归一符合保护投资者原则
C: 不可以使用“欲购从速”等片面强调集中营销时间限制的表述
D: 销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺
答案：C
（ ）应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A: 公司实际控制人
B: 其他重大事项
C: 以上都是
D: 持股5％以上股权的股东
答案：C
（ ），其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定。
A: 风险控制委员会
B: 产品审批委员会
C: 投资决策委员会
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D: 运营估值委员会
答案：C
（ ）以上独立董事签字同意。
A: 3/4
B: 1/3
C: 2/3
D: 1/2
答案：C
，基金管理人应当在基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对于持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A: 1%,%
B: 1%,%
C: %,%
D: %,%
答案：C
（ ）。
A: 风险报告和监控
B: 风险应对
C: 风险控制
D: 风险评估
答案：C
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( )年。
A: 20
B: 10
C: 5
D: 15
答案：D
，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。( )是金融市场上主要的资金供应者。
A: 居民
B: 金融机构
C: 政府
D: 中央银行
答案：A
9.（ ）属于基金职业道德教育的主要内容。
A: 领会基金职业道德规范
B: 提升基金职业道德素养
C: 参加基金职业道德实践
D: 灌输基金职业道德规范
答案：D
，风险等级最高的是（ ）。
A: 债券基金
B: 混合基金
C: 货币市场基金
D: 股票基金
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答案：D
，正常情况下股票资产比例为50%-80%，债券资产比例为15%-45%，该基金应该属于（ ）。
A: 债券型基金
B: 股票型基金
C: 保本型基金
D: 混合型基金
答案：D
（ ）。
A: 成长原则
B: 不可测原则
C: 易入原则
D: 利润原则
答案：B
13.（2019年真题）中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（ ）。
A: 没收违法所得
B: 出具纪律处分决定书
C: 撤销基金从业资格
D: 罚款
答案：B
（ ）。
A: 低风险等级
B: 零风险等级
C: 中风险等级
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D: 高风险等级
答案：B
，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。
A: 甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
B: 甲立即报告公司合规部门核查此事
C: 甲立即向公司领导报告此情况
D: 甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
答案：A
，以下做法符合内部控制目标的是（ ）。
A: 合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
B: 制度防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
C: 督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险
D: 鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度
答案：B
（ ）位以上。
A: 2
B: 5
C: 8
D: 3
答案：A
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18.(2016年)下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。
A: 基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
B: 积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C: 树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
D: 基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
答案：A
，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金份额净值与基金二级市场价格一致
B: 基金份额在合同期限内固定不变
C: 基金份额净值固定不变
D: 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
答案：B
，不得超过（ ）。
A: 3个月
B: 1个月
C: 6个月
D: 2个月
答案：A
21.（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。
A: “一对一”专人服务
B: 电子信箱
C: 电话服务中心
D: 互联网
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答案：A
（ ）。
A: 投资者的地位不同
B: 法律主体资格不同
C: 基金的营运依据不同
D: 投资人不同
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督
B: 控制活动可以通过授权控制来进行
C: 控制坏境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
D: 风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险
答案：A
《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（ ）。
A: 商业银行
B: 证券公司
C: 基金管理公司
D: 保险公司
答案：A
（ ）。
A: 公平披露原则
B: 易得性原则
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C: 准确性原则
D: 及时性原则
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 保本基金的核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作
B: 保本基金从本质上讲是一种开放式基金
C: 保本资产和风险资产的比例是经常发生变动的
D: 保本基金没有本金损失的风险
答案：A
，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是（ ）。
A: 在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
B: 在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
C: 以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
D: 以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用
答案：C
28.（2016年真题）在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（ ）。
A: 基金销售机构
B: 销售支付机构
C: 份额登记机构
D: 基金托管人
答案：D
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29.（2020年真题）某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（ ）。
A: 由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损
B: 由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌
C: 由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌
D: 由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票
答案：D
，以下说法正确的是（ ）。
A: 各个行业普通应用的一项监管原则
B: 保证金融机构股东不受损失的一项监管原则
C: 旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心
D: 精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施
答案：C
，下列表述中符合要求的是（ ）。
A: “净值归一”
B: “欲购从速”、“申购良机”
C: 在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述
D: “坐享财富成长”、“安心享受成长”
答案：C
，以下说法错误的是（）。
A: 使资金需求方和资金供给方方便地连接起来
B: 为金融市场提供流动性，降低了交易成本
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C: 是实体经济体系最重要的生产资金来源
D: 为市场经济体系提供有效配置资源
答案：C
33.(2016年)与普通的开放式基金不同，ETF份额（ ）。
A: 既不能用现金认购，也不能用证券认购
B: 只能以证券认购
C: 既可以用现金认购，也可以用证券认购
D: 只能以现金认购
答案：C
（ ）。
A: T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收
B: T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告
C: 投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
D: 现金差额的数值只可能为正
答案：D
（ ）。
A: Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅲ
答案：C
（ ）。
A: 基本管理制度