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基金从业资格师最新题库【必刷】
第I部分 单选题（150题）
1.(2017年)下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。
A: ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金
B: ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
C: 在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高
D: ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行
答案：B
2.（ ），中国证券业协会基金公会成立。
A: 2001年6月
B: 2001年8月
C: 2000年8月
D: 2000年6月
答案：B
，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过( )%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
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A: 40
B: 10
C: 30
D: 20
答案：C
（ ）。
A: 控制环境
B: 控制活动
C: 信息沟通
D: 风险披露
答案：D
5.（2019年真题）关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，自（ ）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
A: T+1
B: T+3
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C: T+2
D: T+4
答案：C
（ ）。
A: （1）萌芽和早期发展时期（1983—1997年）（2）试点发展阶段（1998—2005年）（3）行业快速发展阶段（2005—2009年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（2009—2016年）（5）防范风险和规范发展阶段（2016年至今）
B: （1）萌芽和早期发展时期（1983—1998年）（2）试点发展阶段（1998—2004年）（3）行业快速发展阶段（2005—2009年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（2009—2015年）（5）防范风险和规范发展阶段（2015年至今）
C: （1）萌芽和早期发展时期（1985—1997年）（2）试点发展阶段（1998—2002年）（3）行业快速发展阶段（2003—2007年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（2008—2014年）（5）防范风险和规范发展阶段（2015年至今）
D: （1）萌芽和早期发展时期（1983—1997年）（2）试点发展阶段（1998—2003年）（3）行业快速发展阶段（2003—2008年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（2008—2014年）（5）防范风险和规范发展阶段（2014年至今）
答案：C
8.（2017年真题）票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（ ）。
A: 票据正回购市场和票据逆回购市场
B: 长期票据市场和短期票据市场
C: 票据承兑市场和票据贴现市场
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D: 直接交易市场和间接交易市场
答案：C
，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
A: 专业性原则
B: 协调性原则
C: 独立性原则
D: 客观性原则
答案：A
（ ）。
A: 基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担
B: 基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效
C: 投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立
D: 基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效
答案：A
（ ）。
A: 最高性原则
B: 适时性原则
C: 独立性原则
D: 全面性原则
答案：B
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12.（2020年真题）关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是（ ）。
A: 中期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况
B: 年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
C: 中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告
D: 中期报告不要求进行审计
答案：A
，错误的是( )。
A: 合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
B: 分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
C: 分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
D: 目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
答案：B
，累计市值占市场总市值（ ）以上的公司为大盘股。
A: 30%
B: 50%
C: 20%
D: 40%
答案：B
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（ ）。
A: 资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者
B: 可以为单一客户和特定多个客户办理资产管理业务
C: 单个资产管理计划的投资人数需超过200人
D: 单一客户的起始委托资产不低于100万
答案：C
16.（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
A: 专业审慎
B: 忠诚尽责
C: 诚实守信
D: 客户至上
答案：D
17.（2016年真题）同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的．应当坚持（ ）管理原则。
A: 效益最大化
B: 信息化
C: 统一化
D: 专业化
答案：D
（ ）
A: 中国证监会
B: 中国银监会
C: 中国基金业协会
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D: 中国保监会
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 价值型股票的市盈率、市净率通常较高
B: 成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
C: 价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
D: 价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资
答案：A
20.（2018年真题）按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为（ ）。
A: 契约型基金和公司型基金
B: 私募基金和公募基金
C: 开放式基金和封闭式基金
D: 上市基金和不上市基金
答案：C
21.(2016年)下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具（ ）
A: 两年以内（包括两年）的银行存款
B: 现金
C: 剩余期限在730天内（含730天）的债券
D: 期限在一年以上的债券回购
答案：B
22.“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利”体现的是（ ）。
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A: 业务与信息隔离原则
B: 公司的统一性和完整性原则
C: 经营运作公开、透明原则
D: 公司独立运作原则
答案：A
（ ）。
A: 基金运作费用的费率水平、收取方式
B: 风险警示内容
C: 基金管理人、基金托管人的基本情况
D: 基金投资目标、投资范围、投资策略
答案：D
、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（ ）。
A: 计算并公告基金资产净值
B: 管理并运作基金资产
C: 持有并保管基金资产
D: 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
答案：C
25.（2019年真题）一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
A: T+1
B: T
C: T+3
D: T+2
答案：D
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26.(2017年)关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：A
《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 5
B: 3
C: 7
D: 10
答案：A
28.(2017年)对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
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29.（2020年真题）某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（ ）。
A: 信息披露合规性风险
B: 投资合规性风险
C: 销售合规性风险
D: 反洗钱合规性风险
答案：A
30.(2016年)既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是（ ）。
A: 收入型基金
B: 指数基金
C: 平衡型基金
D: 增长型基金
答案：C
31.（2017年真题）根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，从事私募基金业务不得有以下哪些行为（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，不可直接视为合格投资者的是（ ）。
A: 规模在1000万元人民币以下的慈善基金
B: 规模在3000万元人民币以上的家族信托