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最全基金从业资格认证通关秘籍题库精品（精选题）
第I部分 单选题（150题）
，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为？（ ）
A: 确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露
B: 向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息
C: 确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露
D: 完善信息安全技术防范措施
答案：B
，风险揭示书由()签字确认。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 基金销售机构
D: 基金投资者
答案：D
（ ）投资于货币市场工具。
A: 80%
B: 100%
C: 60%
D: 90%
答案：B
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4.(2017年)下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。
A: 律师事务所属于基金市场的服务机构
B: 基金市场服务机构还包含基金评价机构
C: 基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构
D: 基金销售机构属于基金市场的服务机构
答案：C
，以下表述错误的是（ ）
A: 健全性原则要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免互相扯皮和内控脱节现象的发生
B: 健全性原则要求内部控制设计需兼顾内控的效率和效果、平衡成本和效益
C: 健全性原则要求内部控制包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员
D: 健全性原则要求内部控制需涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币
B: 单个资产管理计划的委托人不得超过200人
C: 单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制
D: 客户委托的初始资产合计不得超过50亿元人民币
答案：A
，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金份额净值与基金二级市场价格一致
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B: 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
C: 基金份额在合同期限内固定不变
D: 基金份额净值固定不变
答案：C
，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。
A: 有价证券市场
B: 金融市场
C: 债券市场
D: 股票市场
答案：A
9.（2017年真题）公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。
A: 控制环境
B: 信息沟通
C: 内部监控
D: 控制活动
答案：D
，需要经（）确认后才有效。
A: 销售机构
B: 管理人
C: 注册登记机构
D: 托管人
答案：C
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（ ）。
A: 1%以下
B: 1%-%
C: 0
D: 1%
答案：C
、严格的（ ），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
A: 岗位审查制度
B: 岗位分离制度
C: 岗位轮换制度
D: 岗位组合制度
答案：B
（ ）。
A: 子基金份额
B: 母基金份额
C: B类份额
D: A类份额
答案：A
（ ）。
A: 通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介
B: 私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
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C: 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
D: 非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
答案：A
、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是（ ）。
A: 三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于100万元
B: 三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务
C: 三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划
D: 三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管
答案：A
，基金管理人可以选择根据投资人（ ）分段设置申购费率。
A: 持有期限
B: 认领金额
C: 申购金额
D: 赎回金额
答案：C
，以下表述正确的是（）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
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18.（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
A: 事项识别
B: 内部环境
C: 行为监控
D: 控制活动
答案：C
，说法正确的是（ ）。
A: 基金管理人可以保证基金最低收益
B: 除基金管理人、基金销售机构外，其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的，觉得材料不符的，可以片面引用或者修改其内容
C: 基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，可以直接进行
D: 除基金管理人、基金销售机构外，其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料
答案：D
20.（2017年真题）下列关于基金年度报告的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上
B: 基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件
C: 基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告
D: 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计
答案：A
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《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（ ）
A: 净资产3000万元的某单位
B: 持有500万元的金融资产，最近三年个人年均收入10万元的李某
C: 持有250万元的金融资产，最近三年个人年均收入35万元的孙某
D: 持有150万元的金融资产，最近三年个人年均收入60万元的孙某
答案：C
：在基金份额发售的（ ）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A: 5日
B: 7日
C: 3日
D: 1日
答案：C
，该笔认购产生的利息是50元，%，基金份额面值为1，可得到的认购份额为（ ）。
A:
B:
C:
D:
答案：A
（ ）。
A: 销售机构的管理人员
B: 总部从事基金宣传推介的人员
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C: 基金研究分析人员
D: 从事基金理财业务咨询的人员
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
B: 申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
C: 申购费用=净申购金额*申购费率
D: 净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
答案：B
、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到( )。
A: 按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据
B: 基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告
C: 基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证
D: 可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确
答案：C
，其治理结构及经营管理组织应符合相关法律法规的规定，公司规章制度、工作流程和议事规则等的制定，各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应该以保护（ ）为根本出发点。
A: 基金公司
B: 基金托管人利益
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C: 基金管理人利益
D: 基金份额持有人利益
答案：D
，不属于投资管理业务控制的是( )。
A: 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
B: 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
C: 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D: 严格制定信息系统的管理制度
答案：D
，可以分为（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，以下说法正确的是（ ）
A: 内幕交易和操纵市场
B: 不正当竞争
C: 欺诈客户
D: 公平合法有序竞争
答案：D
《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
( )。
A: 债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定
B: 债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率
C: 投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金
D: 债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者
答案：B
，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开増发股时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。
A: 在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发
B: 増发的决定
C: 甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与
D: 甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与
答案：C
《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。
A: 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控