文档介绍：该【内部基金资格考试通关秘籍题库附答案（名师推荐） 】是由【金】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【内部基金资格考试通关秘籍题库附答案（名师推荐） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 教师精编基金资格考试王牌题库含答案(模拟题)第I部分单选题(150题),说法不正确的是()。A:基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范B:欺诈客户C:基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管D:熟悉法律法规等行为规范答案:,正确的是( )。A:代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用B:应在招募说明书中载明费率标准C:对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的,在扣除手续费后,余额可归入风险准备金D:基金的申购费必须在申购时收取答案:()。A:半年度报告不要求审计B:只需披露当期的数据和指标C:管理人报告需要披露内部监察报告D:财务报表附注的披露答案:C专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! ( )日的申购、赎回清单中公告。A:TB:T+3C:T+2D:T+1答案:D5.( )既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。A:基金投资人和基金托管人B:基金投资顾问机构和基金销售机构C:基金份额登记机构和基金销售机构D:基金管理人和基金托管人答案:D6.(2016年)关于公募证券投资基金的表述,不正确的是()。A:发行对象为不特定投资人B:发行对象为特定投资人C:需要公开披露招募信息D:面向社会公开发行答案:,其内容应包括( )。A:Ⅱ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! ( )。A:加强流动性风险管控,控制杠杆水平B:引导资产管理业务向新行业发展,有序打破刚性兑付C:消除多层嵌套,抑制通道业务D:分类统一标准规制,逐步消除套利空间答案:,说法错误的是。()A:对于基金管理人和托管人,采用XBRL将有助于其梳理内部信息系统和相关业务流程,实现流程再造,促进业务效率和内部控制水平的全面提高B:对于分析评价机构等基金信息服务中介,将可望以更低成本和更便捷的方式获得高质量的公开信息C:在我国,上市公司自2000年年底开始尝试应用XBRL报送定期报告D:XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合,用于非结构化数据,尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术答案:,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的(),其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。A:70%B:60%C:80%D:90%答案:D专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 11.(2017年)关于基金交易业务内部控制的要求,下列表述正确的是()。A:公司应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待B:基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易C:为保证投资者指令的执行效率,应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性D:基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每周核对投资组合列表并存档保管答案:( )。A:向公众分发、公布的基金宣传推介材料应与备案的材料一致B:以上都是C:基金宣传推介材料中应加强对投资人的教育和引导D:基金宣传推介材料的内容应合规答案:B13.(2017年)下列关于基金认购的概念的说法中,正确的是()。A:投资者在开放期内购买某只基金份额的行为B:投资者在募集期内购买某只基金份额的行为C:投资者首次购买某只基金份额的行为D:投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为答案:()。A:运作和管理基金资产专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! B:托管基金财产C:管理基金资产D:查阅或者复制公开披露的基金信息资料答案:( )。A:淄博基金B:基金开元C:基金金泰D:华安创新基金答案:,以下说法错误的是()。A:基金托管人的净资产和风险控制指标符合有关规定B:基金托管人有安全保管基金财产的条件C:基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准D:基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数答案:()会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况,公布证券申购与赎回清单。A:每日闭市后B:每日开市前C:每日开市后D:每日闭市前答案:B18.(2016年)证券交易所自律管理的内容不包括()。专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! A:对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理B:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理C:基金公司人员的聘任D:对基金上市交易的监控和管理答案:( )。A:调整对象不同B:调整手段不同C:表现形式不同D:内容结构不同答案:A20.(2017年真题)下列关于基金监管原则的说法中,正确的是()。A:基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则B:为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预C:基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大D:根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域答案:、基金管理公司委托的基金销售机构中从事( )等相关活动的人员。A:以上都是B:宣传推介基金C:发售基金份额专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! D:办理基金份额申购和赎回答案:,错误的是( )。A:基金合同生效1年以上,但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩B:对基金合同生效不足6个月的,不得登载该基金的过往业绩C:基金合同生效10年以上的,应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩D:基金合同生效6个月以上,但不满1年的,应当登载自合同生效之日起计算的业绩答案:,以下说法正确的是()A:经全体投资人同意,基金投资运作期间可以不进行信息披露B:为了保密,基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议C:规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送D:基金信息披露的对象是基金的投资人答案:C24.(2017年真题)科学的投资管理业绩评价体系不包括()。A:基金绩效分析B:投资决策记录C:是否符合基金产品特征和决策程序D:投资组合情况答案:B专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 《证券投资基金法》第44条的规定,并具备下列()条件的,方可成立。A:基金募集份额总额不少于3亿份B:基金份额持有人的人数不少于1000人C:基金募集金额不少于2亿元人民币D:基金份额持有人的人数不少于300人答案:《证券投资基金法》的规定,依法设立并取得基金托管资格的基金托管人,是下列机构中的( )。A:基金管理公司B:商业银行C:保险公司D:证券公司答案:B27.(2016年真题)专业审慎的基本要求不包括()。A:审慎开展执业活动B:持证上岗C:知识水平D:持续学****答案:()。A:Ⅱ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC:Ⅰ、Ⅱ、ⅢD:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 答案:D29.(2017年真题)下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中,正确的是()。A:Ⅰ、Ⅱ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC:Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A30.(2017年)下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是()。A:资产配置教育B:权益保护教育C:投资理念教育D:投资决策教育答案:,法律的调整范围是( )。A:心理动机B:行为结果C:个人精神世界D:个人信仰答案:B32.(2020年真题)某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后,该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制?()专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! A:基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序B:基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算C:基金管理人应当建立会计复核制度,防止会计差错发生D:基金管理人应当规范基金清算交割工作,确保基金资产安全答案:( )。A:公正性原则B:专业性原则C:高效性原则D:客观性原则答案:C34.(2018年真题)关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用,以下说法错误的是()。A:增加对基金运作的公众监督,提升资本市场的透明度B:切实保护投资者利益,确保投资者资产的保本增值C:切实保护投资者利益,增强投资者对基金投资的信心D:增强投资者信息知情权,有利于投资者价值判断答案:,关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。A:股票是一种高风险、高收益的投资品种B:基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种C:以上说法都对D:债券是一种低风险、低收益的投资品种答案:C