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精品基金从业资格认证题库大全及答案【夺冠系列】
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 目标设定
B: 内部环境
C: 风险应对
D: 风险披露
答案：D
（ ），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
A: 单个资产现时净值与单个资产价值底线
B: 投资组合现时净值与投资组合价值底线
C: 单个资产现时净值与投资组合价值底线
D: 投资组合现时净值与单个资产价值底线
答案：B
（ ）和金融负债。
A: 贷款和应收款项
B: 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
C: 可供出售的金融资产
D: 持有至到期投资
答案：B
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（ ）。
A: 基金公司总经理的权限由股东大会授予
B: 部门内人员的权限由部门经理授予
C: 部门经理的权限由总经理授予
D: 公司权限的授予均需采取书面形式
答案：A
（ ）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。
A: 市场的供求状况
B: 客户不同的需求特征
C: 市场的不同特点
D: 客户所处地域差别
答案：B
（ ）的利益。
A: 基金管理人
B: 基金当事人
C: 基金行业
D: 投资人
答案：D
（ ）。
A: 可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）
B: 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
C: 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
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D: 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
答案：B
，履行的风险管理职责是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
9.（2016年真题）证券投资基金合同的当事人不包括（ ）。
A: 基金管理人
B: 中国证券投资基金业协会
C: 基金托管人
D: 基金投资者
答案：B
10.（2016年真题）基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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11.“公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务”体现的是（ ）。
A: 经营运作公开、透明原则
B: 制衡原则
C: 基金份额持有人利益优先原则
D: 人员敬业原则
答案：A
（ ）。
A: 依法募集基金
B: 召集基金份额持有人大会
C: 办理基金备案手续
D: 安全保管基金财产
答案：D
（ ）分为国内金融市场和国际金融市场。
A: 交易标的
B: 交易场所
C: 交易市场
D: 地理范围
答案：D
，说法不正确的是（ ）。
A: 内容交叉
B: 相互促进
C: 目的一致
D: 表现形式相同
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答案：D
，主要包括（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银保监会应当（ ）。
A: 罚款
B: 报司法机关
C: 予以警告
D: 责令其改正
答案：D
—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。
A: 合同关系
B: 投资关系
C: 管理关系
D: 信托关系
答案：D
（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
19.( )就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
A: 投资风险教育
B: 资产配置教育
C: 投资决策教育
D: 权益保护教育
答案：C
20.（2016年真题）世界上最早的开放式证券投资基金是（ ）。
A: 1943年英国的海外政府信托契约
B: 1873年苏格兰的美国投资信托
C: 1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
D: 1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
答案：D
( )关系。
A: 担保
B: 所有权
C: 信托
D: 债权债务
答案：B
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22.(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。
A: 控制活动
B: 内部监控
C: 风险评估
D: 信息沟通
答案：C
23.(2016年)某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（）。
A:
B:
C:
D:
答案：C
，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股等。
A: 50％
B: 90％
C: 80％
D: 30％
答案：B
( )。
A: 不得进行内幕交易和操纵市场
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B: 不得欺诈客户
C: 不得从事与投资人利益相冲突的业务
D: 不得进行不正当竞争
答案：C
，说法不正确的是（ ）。
A: 功能互补
B: 调整范围不同
C: 都是行为规范
D: 表现形式相同
答案：D
（ ）。
A: 市场参与者
B: 流通渠道
C: 金融交易的组织方式
D: 金融工具
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 采取未知价法
B: 必须以金额赎回方式进行
C: 赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日
D: 采取份额赎回的方式
答案：B
29.(2017年)对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。
A: 中国证券投资基金业协会
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B: 中国各证券交易所
C: 中结算有限公司
答案：A
( )。
A: 违规向他人提供基金未公开的信息
B: 违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
C: 挪用投资者的交易资金或基金份额
D: 不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
答案：D
31.（ ）是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。
A: 开放日的收益公告
B: 封闭期的收益公告
C: 偏离度公告
D: 节假日的收益公告
答案：D
，以下表述错误的是（ ）
A: 引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
B: 真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理
C: 可以弓|用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考
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D: 按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的
答案：C
，正确的是（ ）。
A: Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素
B: 基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础
C: 基金行业的本质是销售行业
D: 专业审慎是基金职业道德的核心规范
答案：A
、赎回采用( )原则。
A: 份额申购、份额赎回
B: 金额申购、金额赎回
C: 金额申购、份额赎回
D: 份额申购、金额赎回
答案：C
（ ）
A: 基金研究分析人员
B: 负责基金销售业务的管理人员
C: 从事基金理财业务咨询的人员