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历年基金资格考试附答案（综合卷）
第I部分 单选题（150题）
，，折算前的基金份额总额为3013057000份，，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。
A:
B: 3013
C: 5000
D:
答案：A
（ ）。
A: 真实性
B: 易解性
C: 规范性
D: 易得性
答案：A
，主要体现在（ ）。
A: 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
B: 封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
C: 当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象
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D: 当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格
答案：A
，应当收取赎回费。以下说法正确的是（ ）。
A: 对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1%的赎回费
B: 对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于基金份额净值的15%计入基金财产
C: %的赎回费
D: 对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于基金份额净值的25%计入基金财产
答案：C
（ ）。
A: 基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
B: 托管协议订立的依据、目的和原则
C: 信息披露
D: 基金管理人的报酬和基金托管人的托管费
答案：A
，相同的方面有（ ）。
A: 所筹资金的投向
B: 反映的经济关系
C: 投资收益与风险大小
D: 具有流通性
答案：D
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7.（ ）是基金监管的直接目标。
A: 保护投资人合法权益
B: 规范证券投资基金活动
C: 规范监管措施
D: 促进资本市场的健康发展
答案：B
8.(2017年)甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。
A: 泄露内幕信息
B: 违反忠诚尽责
C: 泄露商业秘密
D: 不公平对待客户
答案：B
，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
A: 《股份有限公司法》和《证券法》
B: 《证券法》和《投资公司法》
C: 《投资顾问法》和《股份有限公司法》
D: 《投资公司法》和《投资顾问法》
答案：D
，属于事中监管的是（ ）
A: 稽核
B: 行政处罚
C: 调查取证
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D: 检查
答案：D
11.（2021年真题）关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（ ）。
A: 司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分
B: 基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布
C: 基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则
D: 基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布
答案：B
，可以分为( )。
A: 基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理
B: 基金的产品研发、基金的市场营销与基金的投资管理
C: 基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理
D: 基金的市场营销、基金的投资管理与基金的前台管理
答案：C
13.（ ）是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
A: 信息披露管理
B: 合规风险管理
C: 内部控制管理
D: 投资决策管理
答案：B
，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。
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A: 当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉
B: 当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉
C: 当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜
D: 当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调
答案：A
，涨跌幅设置为（ ），从上市首日开始实行。
A: 20%
B: 5%
C: 15%
D: 10%
答案：D
16.（ ）基金是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。
A: 保本型
B: 平衡型
C: 主动型
D: 收入型
答案：B
17.《关于避险策略基金的指导意见》的内容在哪些方面做了修订（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
，以下表述错误的是（ ）
A: 基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
B: 每日交易记录应当存档
C: 投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
D: 交易执行应遵守公平交易制度
答案：A
（ ）。
A: 公开出版资料
B: 基金合同
C: 通信资料
D: 海报
答案：B
20.（ ）是金融市场上进行交易的载体。
A: 中央银行
B: 金融机构
C: 金融工具
D: 政府
答案：C
21.(2016年)下列有关QDII的描述不正确的是（）。
A: QDII基金可购买房地产抵押按揭
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B: 目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
C: QDII基金可以进行国际市场投资
D: QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券
答案：A
( )。
A: 挪用投资者的交易资金或基金份额
B: 违规向他人提供基金未公开的信息
C: 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D: 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
答案：D
，其主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于（ ）。
A: 3亿元人民币
B: 4亿元人民币
C: 2亿元人民币
D: 1亿元人民币
答案：C
24.(2017年)私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（ ）。
A: 销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品
B: 销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品
C: 销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍
D: 销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝
答案：A
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，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（ ）原则。
A: 易得性
B: 规范性
C: 公平性
D: 完整性
答案：C
26.（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。
A: 混合基金
B: 货币市场基金
C: 债券基金
D: 股票基金
答案：A
27.(2017年)基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是（ ）。
A: 销售人员发布自己制作的宣传材料
B: 出示销售人员的身份证和从业资格证
C: 尊重投资者的意愿
D: 公平对待投资者
答案：A
28.（ ）是投资基金中最主要的一种类别。
A: 另类投资基金
B: 对冲基金
C: 私募股权基金
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D: 证券投资基金
答案：D
，可以分为( )。
A: 基金的产品研发、基金的市场营销与基金的投资管理
B: 基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理
C: 基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理
D: 基金的市场营销、基金的投资管理与基金的前台管理
答案：C
30.(2017年)下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。
A: 企业年金
B: 社会保障基金
C: 规模在3000万元人民币以上的家族信托
D: 规模在1000万元人民币以下的慈善基金
答案：C
（ ）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A: 10
B: 72
C: 12
D: 24
答案：D
32.（ ）不属于基金销售结算资金。
A: 基金申购资金
B: 基金赎回资金
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C: 基金现金分红
D: 基金投资收益
答案：D
（）。
A: 指数型基金
B: 主动型基金
C: 灵活配置基金
D: 积极成长基金
答案：A
《基金管理公司风险管理指引（试行〉》，投资合规性风险管理主要措施包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：A
、最重要的原则是（ ）原则。
A: 重要性
B: 全面性
C: 时效性
D: 真实性
答案：D
36.（2016年真题）《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。