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优选基金从业资格认证真题题库【精选题】
第I部分 单选题（150题）
、最重要的原则是（ ）原则。
A: 重要性
B: 全面性
C: 真实性
D: 时效性
答案：C
( )方式。
A: 基金份额认购
B: 金额认购
C: 股票份额认购
D: 证券认购
答案：B
（ ）， QDII基金的份额登记时间通常是（ ）。
A: T+1日，T+2日
B: T+1日，T+3日
C: T+1日，T+1日
D: T+2日 ，T+3日
答案：A
，可分为（ ）。
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A: 现货市场和期货市场
B: 货币市场和资本市场
C: 发行市场和流通市场
D: 承兑市场和贴现市场
答案：B
5.（2017年真题）下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，下列做法不合规的是（ ）。
A: 包含了基金的管理团队信息
B: 包含了基金的投资范围、投资策略和投资限制
C: 包含了基金产品的预期收益
D: 包含了过去9个月内的基金产品业绩
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制
B: 开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
C: 开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响
D: 根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现折溢价情况
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答案：C
，基金管理公司应当建立完善的制度包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：A
( )。
A: 基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险
B: 中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作
C: 基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作
D: 从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式
答案：D
，金融市场类别不包括（ ）。
A: 票据市场
B: 外汇市场
C: 黄金市场
D: 艺术品市场
答案：D
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（ ）。
A:
B:
C:
D:
答案：B
12.（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A: 内部风险
B: 合规风险
C: 信用风险
D: 操作风险
答案：B
，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向（ ）提交相关文件。
A: 中国证监会
B: 证券交易所
C: 中国证券业协会
D: 中国证券投资基金业协会
答案：A
（ ）。
A: 合规审核调查
B: 制定合规审核机制
C: 合规审核后续完善
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D: 合规审核评价
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 公平交易制度建设及执行情况
B: 公司是否独立运作
C: 非重大关联交易的执行情况
D: 基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
答案：C
16.（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
A: 诚实守信
B: 客户至上
C: 专业审慎
D: 守法合规
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 有利于保护公众投资者的合法权益
B: 有利于维护证券市场的正常秩序
C: 有利于防止信息误导投资者造成投资损失
D: 有利于投资人获取良好的投资收益
答案：D
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（ ）。
A: 建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B: 信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
C: 在内部建立完善的信息管理体系
D: 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
答案：B
19.(2017年)QDII基金管理人和托管人可能会聘请（ ）为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，（ ）负责境外资产托管业务。
A: 境外投资顾问；境内托管人
B: 境内投资顾问；境内托管人
C: 境外投资顾问；境外托管人
D: 境内投资顾问；境外托管人
答案：C
，下列说法正确的是（ ）
A: 申购赎回申请提交后可以撒销
B: ETF的申购分为场内申购和场外申购两种
C: 申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍
D: 在基金份额析算日之前可以办理申购
答案：C
21.(2017年)下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。
A: 经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
B: 经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
C: 经基金公司督察和审核并出具合规意见书
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D: 经代销机构合规负责人出具合规意见书
答案：B
,错误的是（ ）。
A: 基金投资者是基金的所有者
B: 基金管理人员要负责基金财产的保管
C: 基金管理人员负责基金的投资操作
D: 基金实行组合投资,以便分散风险
答案：B
23.（ ）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。
A: 基金管理人和基金托管人
B: 基金投资顾问机构和基金销售机构
C: 基金份额登记机构和基金销售机构
D: 基金投资人和基金托管人
答案：A
，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
A: 反洗钱合规性风险
B: 信息披露合规风险
C: 销售合规性风险
D: 投资合规性风险
答案：A
25.（2017年真题）关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。
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A: 数据库密码和系统密码分人保管
B: 信息系统设置访问控制
C: 软件开发人员介入实际的业务操作
D: 用户密码定期更换
答案：C
（ ）授予。
A: 口头
B: 法律文件
C: 短信
D: 书面
答案：B
27.（ ）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。
A: 对冲基金
B: 证券投资基金
C: 另类投资基金
D: 风险投资基金
答案：C
（ ）。
A: ①②③④
B: ①②
C: ②③④
D: ①②③
答案：A
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?（ ）
A: 签订销售协议，明确权利与义务
B: 严格账户管理
C: 建立相关制度
D: 制定完善的章程
答案：D
30.(2016年)股权类金融资产以各类（ ）为主。
A: 票据
B: 期货
C: 基金
D: 股票
答案：D
31.（2020年真题）关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人可以委托其他机构代为办理基金份额登记业务
B: 基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构
C: 从事公开募集基金投资顾问业务的机构，应当向中国证监会派出机构申请注册
D: 基金管理人不可以委托其他机构代为办理基金估值核算业务
答案：D
，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品，甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元，甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。本案中属于违规行为的是（ ）。Ⅰ.乙通过微信朋友圈推介基金产品
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A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。
A: 10
B: 30
C: 15
D: 45
答案：B
34.（ ）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
A: 货币市场
B: 股票市场
C: 债券市场
D: 资本市场
答案：D
（ ）。