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内部基金从业资格师内部题库（黄金题型）
第I部分 单选题（150题）
，基金管理人在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A: 60
B: 30
C: 15
D: 90
答案：B
，基金可以分为（ ）。
A: 封闭式基金和开放式基金
B: 在岸基金和离岸基金
C: 契约型基金和公司型基金
D: 股票型基金和债券型基金
答案：C
，基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从（ ）中支付的客户维护费总额。
A: 基金运作费用
B: 基金托管费
C: 基金交易费用
D: 基金管理费
答案：D
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( )。
A: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
B: 报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
C: 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
D: 基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
答案：D
、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（ ）
A: 未知价交易原则
B: 金额申购、份额赎回原则
C: 确定价原则
D: 份额申购、金额赎回原则
答案：B
，以下说法正确的是（ ）。
A: 证明对基金管理人的投资能力的认可
B: 反映了基金管理人持续合规经营
C: 证明投资者的财产已经由托管人托管
D: 协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
答案：D
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7.（2016年真题）根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
B: 基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
C: 除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议
D: 客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支
答案：D
8.(2017年)某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为1．01元，申购费率为1％，则其可得的申购份额为（ ）份。
A:
B:
C:
D:
答案：A
，LOF份可以办理跨系统转托管？（ ）
A: 未处于质押状态的LOF份额
B: 分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额
C: 分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额
D: 未处于冻结状态的LOF份额
答案：C
（ ）。
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A: 股票市场
B: 大额可转让定期存单市场
C: 银行中长期存贷款市场
D: 中长期债券市场
答案：B
11.（2018年真题）下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，正确的有（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）负责。
A: 基金咨询机构
B: 基金投资人
C: 基金服务机构
D: 基金托管人
答案：D
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，以下描述错误的是（ ）。
A: 督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
B: 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
C: 督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
D: 督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
答案：B
（ ）。
A: 货币市场基金
B: 债券基金
C: 指数基金
D: 股票基金
答案：A
16.（2018年真题）在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
17.（2017年真题）《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。
A: 从事承担无限责任的投资
B: 向基金管理人出资
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C: 承销证券
D: 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
答案：D
，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案：C
（ ）。
A: 红利保证
B: 风险保证
C: 收益保证
D: 本金保证
答案：B
（ ）份额的赎回应当收取赎回费。
A: 股权基金
B: 封闭式基金
C: 开放式基金
D: 债券基金
答案：C
21.(2016年)公司型基金的最高权力机构是（）。
A: 会员大会
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B: 投资决策机构
C: 监察稽核机构
D: 股东大会
答案：D
（ ）。
A: 资产托管行业
B: 中间介绍行业
C: 资产管理行业
D: 投资咨询行业
答案：C
（ ）条件。
A: 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B: 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C: 最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D: 具有1年以上证券投资管理经历
答案：B
，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。
A: 合规管理部门的功能和职责
B: 合规管理部门的薪资待遇
C: 合规管理部门的权限
D: 合规负责人的合规管理职责
答案：B
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，因此货币市场基金具有了货币的（ ）。
A: 支付功能
B: 储蓄功能
C: 流通功能
D: 兑付功能
答案：A
（ESG),代表的是（ ）、（ ）和（ ）,是倡导在投资决策过程中充分考虑环境、社会和公司治理因素投资理念。
A: 环境社会公司治理
B: 环境责任公司治理
C: 发展社会公司治理
D: 发展责任公司治理
答案：A
27.(2017年)基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（ ）。
A: 采取抽奖方式销售基金
B: 赠送基金份额销售基金
C: 低于基金销售成本销售基金
D: 依靠服务质量销售基金
答案：D
28.（2016年真题）伞型基金的优点不包括（ ）。
A: 强大的扩张功能
B: 简化管理
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C: 降低成本
D: 风险较小
答案：D
29.（ ）不是基金份额持有人的权利。
A: 会计复核
B: 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
C: 参与分配清算后的剩余基金财产
D: 分享基金财产收益
答案：A
30.（ ）是基金职业道德的核心规范。
A: 忠诚尽责
B: 廉洁公正
C: 忠诚敬业
D: 诚实守信
答案：D
31.（ ）是ETF最大的特色之一。
A: 最小申购、赎回份额
B: 实物申购、赎回机制
C: 风险较小、收益稳定
D: 被动操作的指数基金
答案：B
（ ）。
A: 法律法规知识
B: 专业技能
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C: 以上都是
D: 专业知识
答案：C
，以下表述合规的是（ ）。
A: A基金只募集一天，欲购从速
B: A基金为保障持有人利益限定募集规模，不超过30亿元
C: A基金分红后，净值归一，申购良机
D: 货币基金主要投资银行存款，基本没风险
答案：D
，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是（ ）。
A: 托管人受到监管部门的调查
B: 托管人召集持有人大会
C: 发生涉及非托管业务的诉讼
D: 托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%
答案：C
，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
A: 3
B: 1
C: 10
D: 5
答案：A