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优选基金专业资格认证精选题库附答案（名师推荐）
第I部分 单选题（150题）
（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A: 职工代表大会
B: 监事会
C: 总经理
D: 合规与风险管理委员会
答案：D
，LOF基金份额的跨系统转托管需要（ ）个交易日的时间。
A: 2
B: 4
C: 1
D: 3
答案：A
。关于外部风险，以下表述错误的是（ ）。
A: 宏观经济周期导致行业整体风险
B: 法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
C: 机房环境、温度、防火降水等不达标的风险
D: 火山地震等地质条件相关的风险
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答案：C
，可以分为（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
5.（2018年真题）某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的（ ）原则。
A: 安全第一
B: 专业规范
C: 有效沟通
D: 客户至上
答案：A
6.（2017年真题）某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，错误的是（ ）。
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A: 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
B: 可以提议召开股东会
C: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件
D: 通知业务机构停止其违法行为
答案：A
（ ）。
A: 减少违规处罚导致的损失
B: 帮助基金管理人控制所有风险
C: 对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
D: 减少由于声誉风险导致的潜在损失
答案：B
（ ）。
A: 最大申购单位
B: 最小赎回单位组合证券名称
C: 现金替代标志
D: 证券代码及数量
答案：A
10.（ ）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基
A: 混合基金
B: 基金中的基金
C: 另类投资基金
D: ETF联接基金
答案：C
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（ ）。
A: 按1、00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费
B: 认购方式为场外认购和场内认购
C: 计价货币为人民币、美元或其他外汇货币
D: 分别以子代码进行认购
答案：C
（ ）。
A: 介绍基金产品
B: 推介符合适用性原则的基金
C: 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D: 提醒客户及时核对交易确认
答案：D
，公司型基金的设立依据是（ ）。
A: 基金合同
B: 基金托管协议
C: 基金公司章程
D: 基金招募说明书
答案：C
，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。
A: 制定、修订公司的估值政策及程序
B: 决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案
C: 审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况
D: 决定基金的投资原则、投资目标和投资理念
答案：A
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15.（ ）资产管理业务是指是（ ）及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司可以在中国境内从事资产管理业务，接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬。
A: 保险公司
B: 期货公司
C: 信托公司
D: 证券公司
答案：B
（ ）。
A: 高级会员
B: 特别会员
C: 联席会员
D: 普通会员
答案：A
，美国资产管理机构不包括( )。
A: 专业资产管理公司
B: 银行
C: 信托公司
D: 保险公司
答案：C
，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A: %
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B: %
C: 1%
D: %
答案：A
（ ）。
A: 被监督义务
B: 保密义务
C: 监督义务
D: 托管义务
答案：C
，实质上就是（ ）的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。
A: 时间
B: 人
C: 地点
D: 物
答案：B
（ ）。
A: 基金招募说明书
B: 基金合同
C: 发起人协议
D: 基金上市公告书
答案：B
22.(2016年)下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。
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A: 份额赎回原则
B: 未知价交易原则
C: 金额申购原则
D: 确定价原则
答案：B
23.(2016年)广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（ ）。
A: 金融市场
B: 股票市场
C: 有价证券市场
D: 债券市场
答案：C
，以下选项会让基金募集成功的是（ ）。
A: 公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人
B: 非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人
C: ，基金份额持有人数260人
D: ，基金份额持有人数198人
答案：A
（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普通会员的是（ ）。
A: 地方基金业协会
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B: 证券期货交易所
C: 基金服务机构
D: 公募基金管理人
答案：D
26.（2016年真题）下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（ ）。
A: 宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B: 6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会
C: 宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用
D: 宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
答案：C
27.（2016年真题）基金客户个性化服务的基础是（ ）。
A: 利用平时时常走访收集的客户营销资料
B: 深度挖掘客户需求
C: 揭示市场风险
D: 研究市场行情
答案：B
，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币( )元。
A: 2亿
B: 1亿
C: 5000万
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D:
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
( )。
A: 国内基金
B: 离岸基金
C: 在岸基金
D: 国际基金
答案：C
（ ）。
A: 交易兼申赎型
B: 申购型
C: 交易型
D: 申赎型
答案：B
，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的( )计入基金财产。
A: %;75%
B: %;50%
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C: %;50%
D: %;75%
答案：A
，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，下列说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）制度。
A: T+2
B: T+0
C: T+1
D: T+3
答案：C
，以下描述错误的是（ ）。
A: 召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
B: 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决
C: 基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
D: 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
答案：C