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内部基金从业资格认证大全（精选题）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
B: 定期调查公司的财务状况，审査账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C: 当监事会认为有必要时，―般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
D: 当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为
答案：B
（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A: 基金规模
B: 基金存续期
C: 投资理念
D: 法律形式
答案：D
，下列表述正确的是（ ）。
A: 基金注册登记机构负责设立和维护
B: 基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护
C: 基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
D: 基金销售机构负责设立和维护
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答案：A
4.（ ）年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
A: 1995
B: 1997
C: 1998
D: 1999
答案：B
（ ）。
A: 基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任
B: 基金财务指标的披露
C: 基金财务会计报告的编制和披露
D: 基金总值表现的披露
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 公平对待客户
B: 基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
C: 持证上岗
D: 基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
答案：C
（ ）有关要求存放、使用、划转客户备付金，不得将客户备付金用于基金赎回垫支。
A: 《非银行支付机构网络支付业务管理办法》
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B: 《支付机构客户备付金存管办法》
C: 《支付机构预付卡业务管理办法》
D: 《支付机构网络支付业务管理办法》
答案：B
（ ）。
A: 按规定要求召开基金份额持有人大会
B: 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C: 确定基金收益分配方案
D: 分享基金财产收益
答案：C
（ ）。
A: 最大化原则
B: 互相制约原则
C: 独立性原则
D: 有效性原则
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
11.(2017年)私募基金管理人向中，必须报送的基本信息或材料有（ ）。
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A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有（ ）。
A: 客户服务记录
B: 基金交易记录
C: 投资者适当性管理材料
D: 投资决策记录
答案：A
13.（2016年真题）与普通的开放式基金不同，ETF份额（ ）。
A: 只能以现金认购
B: 既不能用现金认购，也不能用证券认购
C: 既可以用现金认购，也可以用证券认购
D: 只能以证券认购
答案：C
，下列说法错误的是（ ）。
A: 是自律性组织
B: 是社会团体法人
C: 理事会成员由证监会指定
D: 权力机构为全体会员组成的会员大会
答案：C
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15.（2016年真题）下列属于基金巨额赎回的是（ ）。
A: 单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的10%
B: 单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%
C: 单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%
D: 单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%
答案：A
，应记录的内容不包括（ ）。
A: 奖惩情况
B: 诚信记录
C: 销售人员的行为
D: 社会关系
答案：D
，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。
A: 中国证监业协会
B: 中国人民银行
C: 中国基金业协会
D: 中国证监会
答案：D
，私募基金不具有的特点是（ ）。
A: 投资人人数较少
B: 不具有外部性和公众性
C: 运作形式灵活
D: 面向公众发行
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答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额
B: 对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日
C: 自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定
D: 对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月
答案：A
，以下陈述不正确的是（ ）。
A: 基金行业分散趋势突出
B: 基金资产的资金来源发生了重大变化
C: 美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛
D: 开放式基金成为主流产品
答案：A
（ ）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。
A: 内部控制大纲
B: 内部控制目录
C: 内部控制流程
D: 内部控制手册
答案：A
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22.(2016年)Ⅳ.职业道德具有具体性
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
23.(2016年)基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（）。
A: 销售人员的行为
B: 诚信记录
C: 奖惩情况
D: 社会关系
答案：D
24.(2016年)联接基金的目的不在于套利．而是通过把场外渠道的资金引进来，做大（ ）的规模，推动指数化投资。
A: 分级基金
B: 指数基金
C: 综合指数基金
D: 混合基金
答案：B
（ ）。
A: 客户至上原则
B: 有效沟通原则
C: 利益至上原则
D: 安全第一原则
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答案：C
（ ）。
A: 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
B: 对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础
C: 有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较
D: 以上说法都对
答案：D
，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。
A: 基金业协会
B: 中国证监会及相关派出机构
C: 证券业协会
D: 董事会
答案：B
，不包括（ ）。
A: 投资管理
B: 资金归集
C: 信息传输
D: 销售服务
答案：A
29.（2019年真题）私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
30.（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A: 基金售后服务
B: 基金理财服务
C: 基金销售服务
D: 基金客户服务
答案：D
31.(2016年)基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。
A: 第3日
B: 次日
C: 当日
D: 第5日
答案：B
32.（2016年真题）关于股票和股票基金，以下说法错误的是（ ）。
A: 当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响
B: 股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类
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C: 股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金不止一个价格
D: 单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
答案：C
，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。
A: 5%
B: 30%
C: 10%
D: 25%
答案：D
34.（2020年真题）某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。
A: 募集份额总额为3亿份，基金份部持有人人数为250人
B: 募集份额总额为10亿份，基金份额持有人人数为150人
C: ，基金份额持有人人数为500人
D: 募集份额总额为2亿份，基金份额持有人人数为300人
答案：B
，以下表述合规的是（ ）。
A: A基金为保障持有人利益限定募集规模，不超过30亿元
B: A基金只募集一天，欲购从速
C: 货币基金主要投资银行存款，基本没风险
D: A基金分红后，净值归一，申购良机