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2023年最新基金从业资格师通用题库及答案【精选题】
第I部分 单选题（150题）
《关于保本基金的指导意见》，我国保本基金的保本保障机制，不包括如下哪项（ ）
A: 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同约定由基金管理人向保本义务人支付费用
B: 保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利
C: 由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
D: 基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，但担保人和基金管理人对投资人不承担连带责任
答案：D
()。
A: 维护市场秩序
B: 保护投资人及其相关当事人的合法权益
C: 保障基金行业的健康发展
D: 监管基金机构的稳健运行
答案：B
,基金销售机构应遵循的原则不包括（ ）。
A: 及时性原则
B: 全面性原则
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C: 投资人利益优先原则
D: 公正性原则
答案：D
4.(2017年)封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是（ ）。
A: 至少每月一次
B: 至少每周两次
C: 至少每个开放日一次
D: 至少每周一次
答案：D
（ ）报告和基金（ ）报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
A: 半年度：季度
B: 季度：半年度
C: 季度：年度
D: 半年度：年度
答案：D
6.（ ）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
A: 2003
B: 2006
C: 2007
D: 2004
答案：D
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，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向（ ）提交相关文件。
A: 中国证券投资基金业协会
B: 证券交易所
C: 中国证券业协会
D: 中国证监会
答案：D
，其中可能违规的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
10.(2016年)（ ）体现基金监管的本质属性和根本价值 。
A: 基金监管目标
B: 基金监管的基本原则
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C: 基金监管法律
D: 基金监管的方式
答案：B
（ ）以上。
A: 70%
B: 60%
C: 90%
D: 80%
答案：D
（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
A: 定期保存；异地备份
B: 定期保存；本地备份
C: 即时保存；本地备份
D: 即时保存；异地备份
答案：D
（ ）披露一次资产净值和份额净值。
A: 每月
B: 每周
C: 每季
D: 每日
答案：B
14.(2017年)关于基金客户服务的原则，下列错误的是（ ）。
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A: 安全第一
B: 效率至上
C: 专业规范
D: 有效沟通
答案：B
，应以（ ）利益优先。
A: 基金管理人员
B: 基金销售机构
C: 基金份额持有人
D: 基金托管人员
答案：C
，错误的有（ ）。
A: 基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的
B: 基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务
C: 基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人
D: 与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求
答案：A
,可将基金分为（ ）。
A: 股票基金、债券基金、保本基金、ETF
B: 股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
C: 成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
D: 股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
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答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
A: 10秒钟
B: 5分钟
C: 10分钟
D: 5秒钟
答案：D
（ ）的，无须再次进行投资者风险评估。
A: 1年
B: 2年
C: 5年
D: 3年
答案：D
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21.(2016年)某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）份。
A: 10000
B: 9885
C: 9881
D: 9884
答案：D
22.(2016年)我国的政府基金监管机构是（）。
A: 证券交易所
B: 证券业协会
C: 中国证监会
D: 基金业协会
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式
B: 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
C: 证券投资基金是一种集合投资方式
D: 证券投资基金反映的是一种信托关系
答案：B
24.（2017年真题）当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（ ）。
A: 优先满足基金管理人的利益
B: 优先满足基金从业人员的利益
C: 优先满足基金管理人股东利益
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D: 优先满足基金持有人的利益
答案：D
25.(2017年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。
A: 未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
B: 基金销售人员需由所在机构进行执业注册
C: 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
D: 从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
答案：D
（ ）。
A: 以上都正确
B: 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
D: 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
答案：B
27.（2017年真题）甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。
A: 乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求
B: 甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
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C: 乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
D: 甲对自己所在机构没有忠诚尽责
答案：A
28.（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
A: 事项识别
B: 风险应对
C: 行为监控
D: 风险评估
答案：D
29.(2017年)公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（ ）。
A: 登记
B: 备案
C: 核准
D: 注册
答案：D
（ ）。
A: 发行对象不同
B: 基金组织方式和营运依据不同
C: 法律主体资格不同
D: 投资者的地位不同
答案：A
31.(2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。
A: 负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
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B: 负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
C: 负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
D: 负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
答案：A
（ ）。
A: 180天
B: 365天
C: 397天
D: 90天
答案：D
（ ）.
A: 保证基金资产的安全
B: 使基金资产增值
C: 召集基金持有人大会
D: 对基金管理人进行监督
答案：A
^开放式基金在投资策略方面的差异，以下表述错误的是（ ）
A: 开放式基金需要考虑赎回对投资策略对影响
B: 开放式基金基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券
C: 封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划进行
D: 封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小
答案：B