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2022—2023年基金师考试题库附参考答案（精练）
第I部分 单选题（150题）
1.（ ）构成公司内部控制的基础。
A: 内部监控
B: 风险评估
C: 控制环境
D: 信息沟通
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
B: 基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
C: 基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
D: 基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
答案：C
（ ）。
A: 基金销售人
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金投资者
答案：A
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4.(2016年)监事会依法行使的职权不包括（）。
A: 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
B: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C: 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
D: 检查公司的财务
答案：B
5.（2017年真题）下列关于基金宣传材料的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金宣传册材料应避免夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者
B: 基金宣传材料与基金合同保持一样，具有同等法律效力
C: 基金宣传材料是基金对外展示的平台
D: 基金宣传材料是投资者了解基金的渠道
答案：B
，我国第一只开放式基金（ ）诞生。
A: 淄博基金
B: 华安创新
C: 基金金泰
D: 基金开元
答案：B
，下列表述错误的是（ ）。
A: 一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛
B: 法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力
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C: 法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容
D: 法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式
答案：A
，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（ ）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A: 发起人
B: 基金销售机构
C: 基金管理人
D: 发行债券的企业
答案：D
，公示的内容不包括（ ）。
A: 姓名
B: 从业资质证明及编号
C: 身份证号码
D: 所在营业网点
答案：C
（ ）。
A: 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
B: 被依法取消基金管理资格
C: 个人所负债务数额较大，到期未清偿的
D: 被基金份额持有人大会解任
答案：C
11.（2017年真题）下列关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用的说法中，错误的是（ ）。
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A: 增加投资者信息知情权，有利于投资者价值判断
B: 切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心
C: 增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度
D: 切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值
答案：D
12.（ ）属于基金管理公司风险管理的基本原则。
A: 时序性原则
B: 独立性原则
C: 关联性原则
D: 公平性原则
答案：B
13.（ ）是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。
A: 开放日的收益公告
B: 封闭期的收益公告
C: 偏离度公告
D: 节假日的收益公告
答案：D
，以下描述错误的是（ ）。
A: 可委托其他机构代为办理基金的代销业务
B: 可赚取销售佣金
C: 可代为销售基金产品
D: 应与基金公司签订基金产品销售协议
答案：A
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，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。
A: 1个月
B: 2个月
C: 3个月
D: 半年
答案：C
（ ）的职责之一。
A: 销售机构
B: 基金托管人
C: 基金份额登记机构
D: 中央结算公司
答案：C
，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A: 20
B: 7
C: 3
D: 10
答案：A
（ ）。
A: 按股票投资规模分类
B: 按收益率分类
C: 按投资市场分类
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D: 按投资风格分类
答案：B
，下列说法错误的是（ ）。
A: 登载基金的过往业绩
B: 增加风险提示
C: 承诺收益或承担损失
D: 不得登载单位或者个人的推荐性文字
答案：C
20.(2016年)货币市场基金不得投资于（）。
A: 剩余期限在397天以内的债券
B: 现金
C: 可转换债券
D: 期限在1年以内的大额存单
答案：C
（ ）。
A: 储蓄会有一定的利息收益
B: 货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动
C: 储蓄的收益会超过通货膨胀
D: 货币储蓄确保本金安全
答案：C
（）。
A: 制定行业自律规则
B: 依法维护会员合法权益，反映会员的建议和要求
C: 依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
D: 调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
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答案：C
（ ）。
A: 基金管理公司督察长
B: 基金管理公司经营管理层
C: 基金管理公司董事会
D: 基金份额持有人
答案：C
（ ）。
A: 《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》
B: 《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
C: 《证券投资基金管理公司管理办法》
D: 《私募投资基金监督管理暂行办法》
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
26.(2016年)关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅲ、Ⅳ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 基金份额持有人大会决议
B: 基金托管协议
C: 基金管理人年度财务报告
D: 基金招募说明书
答案：C
28.（2019年真题）M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（ ）。
A: 向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险
B: 以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报
C: 向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款
D: 向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金
答案：A
29.（2018年真题）基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A: 中国证监会
B: 中国证券投资基金业协会或基金公司
C: 基金公司或销售机构
D: 中国证券投资基金业协会或销售机构
答案：C
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30.（ ）是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的集合投资方式。
A: 证券投资基金
B: 股权投资基金
C: 不动产投资基金
D: 另类投资基金
答案：A
（ ）成立的中国证券投资基金业协会。
A: 2012年6月6日
B: 2013年2月4日
C: 2002年12月4日
D: 1991年8月28日
答案：A
、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是（ ）的不同。
A: 设立条件
B: 服务方式
C: 参与方式
D: 所承担的职责与作用
答案：D
（ ）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A: 10%
B: 15%
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C: 5%
D: 3%
答案：C
，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（ ）元人民币。
A:
B:
C:
D:
答案：B
35.（2017年真题）甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
A: 甲
B: 丁
C: 丙
D: 乙
答案：D
，以下不属于保密内容的是( )。
A: 对某一行业的研究报告
B: 某基金的招募说明书
C: 执业过程中获知的客户商业秘密
D: 客户的身份证件和联系方式