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优选基金专业资格认证题库附答案（能力提升）
第I部分 单选题（150题）
，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。
A: 80%
B: 60%
C: 70%
D: 90%
答案：D
（ ）的短期金融工具。
A: 6个月
B: 1年
C: 1个月
D: 3个月
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
B: 基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
C: 基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
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D: 基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
答案：B
，合格投资者需具备以下哪些条件。（ ）
A: I、II、III、IV
B: III、IV
C: I、II
D: I、II、III
答案：C
5.(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括（ ）。
A: 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
B: 参与分配清算后的剩余基金财产
C: 查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料
D: 对基金托管人损害其合法权益提起诉讼
答案：C
（ ）。
A: 转换基金运作方式
B: 涉及基金管理人、基金托管业务的诉讼
C: 涉及基金财产的诉讼
D: 基金运作方式
答案：D
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7.（ ）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
A: 基金托管人
B: 注册登记人
C: 基金管理人
D: 基金销售机构
答案：D
（ ）。
A: 会计核算
B: 总值复核
C: 投资运作监督
D: 代理清算交割
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
答案：A
，客户账户信息不包括（ ）。
A: 每笔交易的数据信息
B: 账户开立时间
C: 账户余额
D: 账户交易情况
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答案：A
，错误的是( )。
A: 保险公司可申请从事基金代理销售
B: 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案
C: 基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构
D: 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据
答案：C
，简易程序注册的审查时间原则上不超( )，普通程序注册的审查时间原则上不超( )。
A: 20个工作日、3个月
B: 20日、6个月
C: 20日、3个月
D: 20个工作日、6个月
答案：D
13.（2016年真题）下列关于基金销售行为的说法错误的是（ ）。
A: 基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B: 基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
C: 基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
D: 基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
答案：C
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（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A: 5
B: 20
C: 10
D: 7
答案：C
、赎回业务的开放时间为（ ）。
A: 9:15-11:30和13:00-15:00
B: 9:30-11:30和13:00-15:30
C: 9:30-11:30和13:00-15:00
D: 9:20-11:30和13:00-15:00
答案：C
（ ）等信息。
A: 以上都是
B: 份额净值
C: 份额累计净值
D: 资产净值
答案：A
，说法不正确的是（ ）。
A: 基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料
B: 建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
C: 由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务
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D: 建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
答案：A
18.（ ），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。
A: 2014年12月15日
B: 2013年12月15日
C: 2014年12月5日
D: 2014年10月15日
答案：A
，描述错误的是（ ）。
A: 直销方式仅销售一家基金公司的产品
B: 代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
C: 代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
D: 代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 佣金起点为5元
B: 交易不收取印花税
C: 基本交易费用固定
D: %
答案：C
21.(2016年)（ ）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。
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A: 分级基金
B: 开放式基金
C: 上市交易型开放式指数基金
D: 上市开放式基金
答案：D
，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。
A: 专业性
B: 风控性
C: 适用性
D: 持续性
答案：C
，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
A: 基金注册登记机构
B: 证券登记结算机构
C: 基金份额持有人
D: 证券交易所
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案：D
，以下说法错误的是（）。
A: 为金融市场提供流动性，降低了交易成本
B: 是实体经济体系最重要的生产资金来源
C: 为市场经济体系提供有效配置资源
D: 使资金需求方和资金供给方方便地连接起来
答案：B
（ ）。
A: 协调性原则
B: 利益性原则
C: 独立性原则
D: 公正性原则
答案：B
，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（ ）。
A: 基金托管机构
B: 基金销售机构
C: 基金管理人
D: 证券交易所
答案：C
( )。
A: 货币市场进入门槛很高
B: 货币市场属于场内交易市场
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C: 货币市场进入门槛很低
D: 货币市场属于场外交易市场
答案：A
（ ）。
A: 《基金信息披露管理办法》
B: 《基金净值表现的编制与披露》
C: 《货币市场基金信息披露特别规定》
D: 《上市交易公告书的内容与格式》
答案：A
（ ）。
A: 基金份额登记
B: 发放红利
C: 保管基金投资者名册
D: 监督基金管理人运作基金
答案：D
，下列说法错误的是（ ）。
A: 销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提
B: 基金管理人可以根据情况调整申购费率
C: 赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产
D: 申购费用由申购人承担,不列入基金资产
答案：A
，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（ ）。
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A: 提升服务的层次化
B: 深度挖掘互联网销售的效能
C: 提升服务的综合化
D: 提升服务的专业化
答案：C
（ ）
A: 票据市场
B: 回购市场
C: 股票市场
D: 大面额可转让存单市场
答案：C
，下列说法不正确的是（ ）。
A: 基金资产80%以上投资于股票的为股票基金
B: 基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
C: 基金资产50%以上投资于股票的为股票基金
D: 基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
答案：C
35.（2020年真题）关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（ ）。
A: 担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中备案手续，无需中国证监会核准
B: 基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬