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内部基金从业资格师内部题库附答案【夺分金卷】
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 投资人利益优先原则
B: 全面性原则
C: 综合性原则
D: 客观性原则
答案：C
，由（ ）负责办理。
A: 基金发售人
B: 基金代销机构
C: 基金管理人
D: 投资本人
答案：C
3.（ ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
A: 基金估值核算
B: 基金销售支付
C: 基金份额登记
D: 基金投资顾问
答案：B
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，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值( )以上的为大盘股。
A: 80%
B: 30%
C: 50%
D: 20%
答案：C
，下列应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（ ）。
A: 基本管理制度
B: 业务操作手册
C: 部门业务规章
D: 内部控制大纲
答案：D
()年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。
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A: 2
B: 1
C: 半
D: 3
答案：B
8.（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。
A: 投资决策委员会
B: 监事会
C: 股东会
D: 董事会
答案：C
。这句话体现了内部控制的（ ）原则。
A: 独立性
B: 相互制约
C: 有效性
D: 健全性
答案：C
、最重要的原则是（ ）。
A: 时效性
B: 真实性
C: 重要性
D: 全面性
答案：B
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，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）指定临时基金托管人。
A: 中国基金业协会
B: 基金管理人
C: 中国证监会
D: 中国银监会
答案：C
，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（ ）。
A: 包括申购费
B: 包括认购费
C: 包括销售服务费
D: 包括管理费
答案：D
13. 关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是()
A: 投资者需要开立沪、深证券账户
B: 投资者可以按“份额”提交认购申请
C: 认购申请已经受理后可以申请撤单
D: 投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户
答案：C
《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候，该部分持有人有权自行召集。
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A: 10％
B: 5％
C: 3％
D: 20％
答案：A
（ ）。
A: 强化监管
B: 收益稳定
C: 具有规模优势
D: 风险固定
答案：C
（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，%，，则其申购手续费和可得到的申购份额为（ ）。
A: ；9611份
B: ；
C: ；9611份
D: ；
答案：B
，（ ）是应对通货膨胀最有效的手段。
A: 股票基金
B: ETF
C: 货币市场基金
D: 债券基金
答案：A
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（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
****利的说法，不正确的是( )。
A: 对基金份额持有人大会审议事项行使监督权
B: 分享基金财产收益
C: 参与分配清算后的剩余基金财产
D: 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
答案：A
20.（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。
A: 居民
B: 自然人
C: 法人
D: 企业
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
B: 基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
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C: 基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》
D: 基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
B: QDII可以融资购买证券
C: QDII可以投资房地产抵押按揭
D: QDII可以投资贵金属凭证
答案：A
23.（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A: 独立性原则
B: 完整性原则
C: 及时性原则
D: 合法性原则
答案：A
24.（2019年真题）以下属于基金托管人职责的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
25.(2016年)下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。
A: 基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
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B: 树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
C: 基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
D: 积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
答案：A
，必须以（ ）为本。
A: 诚实守信
B: 客户至上
C: 保守秘密
D: 忠诚尽责
答案：A
27.（2016年真题）（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策．并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A: 基金管理公司
B: 基金投资顾问
C: 证券投资咨询机构
D: 证券公司
答案：B
28.（2016年真题）下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。
A: 份额赎回原则
B: 确定价原则
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C: 金额申购原则
D: 未知价交易原则
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 债券反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证
B: 基金是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
C: 基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证
D: 债券可以给投资者带来较为确定的利息收入
答案：B
"专业审慎"的职业道德要求,以下表述错误的是（ ）。
A: 持续学习
B: 审慎开展执业活动
C: 客户利益最大化
D: 持证上岗
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 无需披露最近3年每年的净值增长率
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B: 无需披露内部监察报告
C: 不需要审计
D: 需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据
答案：D
33.（ ），中国证券业协会基金公会成立。
A: 2001年6月
B: 2000年8月
C: 2001年8月
D: 2000年6月
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 能够给投资者带来超额收益
B: 推动市场价值判断体系的形成
C: 倡导理性的投资文化
D: 防止市场过度投机
答案：A
（ ）特性对股票基金进行分类。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ
答案：A