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内部培训基金从业资格师题库【完整版】
第I部分 单选题（150题）
1.（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A: 控制活动
B: 事项识别
C: 风险应对
D: 风险评估
答案：D
（ ）的，无须再次进行投资者风险评估。
A: 1年
B: 3年
C: 5年
D: 2年
答案：B
（ ）两种方式。
A: 合并募集和分开募集
B: 直销募集和分销募集
C: 现金募集和非现金募集
D: 场内募集和场外募集
答案：A
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（ ）应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A: 其他重大事项
B: 公司实际控制人
C: 以上都是
D: 持股5％以上股权的股东
答案：C
,以下表述正确的是（）
A: 投资人交付申购款项,申购生效
B: 投资人交付申购款项,申购成功
C: 投资人递交申购申请,申购成功
D: 基金份额登记机构收到申购款项,申购生效
答案：D
，基金市场的参与主体主要分为（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ
答案：C
7.（2019年真题）关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（ ）。
A: 道德与法律都是行为规范
B: 道德在调整范上对法律具有补充作用
C: 道德规范都可以转换为法律规范
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D: 法律对道德传播具有促进作用
答案：C
（ ）。
A: 运用基金财产操纵证券交易价格
B: 在不同投资组合之间进行利益输送
C: 未建立和管理投资对象备选库
D: 未建立风险导向的反洗钱防控体系
答案：D
（ ）。
A: 难以预测
B: 不变
C: 扩大
D: 减少
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，以下表述正确的是（ ）。
A: 投资人递交申购申请，申购成立
B: 投资人交付申购款项，申购成立
C: 投资人交付申购款项，申购生效
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D: 基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
答案：D
（ ）的方式。
A: 份额认购
B: 金额认购
C: 债券认购
D: 份额或金额认购
答案：B
13.(2017年)监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
（ ）。
A: 提高基金资产的总体收益
B: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C: 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D: 防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
答案：A
15.（2017年真题）在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（ ）。
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A: 证券登记结算机构
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 证券交易所
答案：D
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
17.（2017年真题）关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金、股票和债券都是直接投资工具
B: 股票筹集资金主要投向实业领域
C: 基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品
D: 债券筹集资金主要投向实业领域
答案：A
18.（2017年真题）中结算有限责任公司（下列简称“中登”）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（ ）。
A: 基金托管人
B: 基金股东
C: 基金管理人
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D: 代销机构总部
答案：B
19.(2017年)关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求
B: 相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导
C: 中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查
D: 中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚
答案：D
，于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，%。基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：日期：2月6日、、。假设该笔申购成功，投资者甲可得到的A基金份额是（ ）份。
A: 5075
B: 5000
C:
D:
答案：B
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，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
A: 规范性
B: 专业性
C: 服务性
D: 持续性
答案：C
，以下表述正确的是（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅲ
D: Ⅰ
答案：D
，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（ ）。
A: 基金管理人管理和运用基金资产的原则
B: 投资风险
C: 年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示
D: 基金管理人和基金持有人的责任
答案：D
24. 基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。
A: 3
B: 7
C: 5
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D: 2
答案：D
，以下表述正确的是（ ）。
A: 法律规定私募基金合同的必备条款，有利于保护投资者利益
B: 为保护基金份额持有人利益，私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益
C: 主要用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关
D: 用于规范基金管理人和基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金托管人无关
答案：A
，（ ）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
A: 中国证监会
B: 基金管理人
C: 基金份额持有人
D: 基金托管人
答案：B
（ ）。
A: 单位信托基金
B: 集合投资基金
C: 证券投资信托基金
D: 共同基金
答案：C
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，以下表述错误的是（ ）。
A: 以追求长期的资本增值为目标
B: 应对通货膨胀有效的手段
C: 风险较高，但预期收益也较高
D: 适合短期波动操作，通过买卖价差盈利
答案：D
（ ）投资工具。
A: 分散
B: 直接
C: 间接
D: 综合
答案：C
，%，，则其可得到的申购份额为（ ）。
A: 80000份
B:
C:
D: 100000份
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: I、II、IV
B: Ⅱ、Ⅲ、IV
C: I、Ⅲ、IV
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D: I、II、Ⅲ
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
33.（2016年真题）基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
A: 介绍投资人想要了解的基金产品情况
B: 进行基金投资人风险承受能力调查
C: 根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
D: 向投资人承诺收益
答案：D
，下列说法正确的是（ ）
A: 申购赎回申请提交后可以撒销
B: 在基金份额析算日之前可以办理申购
C: 申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍
D: ETF的申购分为场内申购和场外申购两种
答案：C
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ