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教师精编基金专业资格认证通用题库完整答案
第I部分 单选题（150题）
，投资者签署的文件不应当包括（ ）。
A: 投资说明书
B: 风险揭示书
C: 投资者符合合格投资者条件的承诺函
D: 投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
答案：A
2.（ ）属于董事会应当履行的合规管理职责。
A: 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
B: 通知业务机构停止其违法行为
C: 提议召开临时股东会
D: 制定并执行以风险为本的合规管理计划
答案：A
，以下安排符合基金公司治理要求的是（ ）。
A: A公司根据B公司的要求更换合规负责人
B: A公司交易员定期向B公司提供基金重仓股明细，供B公司内部培训使用
C: A公司研究员利用业余时间为B公司证券投资活动提供建议
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D: B公司根据A公司章程委派董事
答案：D
，目前多为（ ）。
A: 3年期或5年期
B: 5年期以下
C: 10年期以下
D: 1年期或2年期
答案：A
（ ）为主
A: 股票
B: 期货
C: 基金
D: 票据
答案：A
（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 5，10
B: 15，10
C: 10，15
D: 15，15
答案：D
（ ）。
A: 委托中央机构的"外置"模式
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B: 基金管理人自建登记系统的"内置"模式
C: 委托中机构的"外置"模式
D: 内置和外置兼有的"混合"模式
答案：A
，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。
A: 驾照
B: 中华人民共和国居民身份证
C: 军官证
D: 中华人民共和国护照
答案：A
9.（ ）对有效的风险管理承担最终责任。
A: 总经理
B: 督察长
C: 董事会
D: 公司管理层
答案：C
，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务（ ）的原则。
A: 专业规范
B: 客户至上
C: 有效沟通
D: 安全第一
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答案：C
11.（2020年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。
A: 为了避免利益输送，
B: 因AB两个资产管理计划的财产属于同一委托人，基金公司为提高效率，应当把AB两个资产管理计划合并操作
C: 基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体，独立建账，独立核算
D: 为了方便资金划转，，但设立两个不同的交易账户
答案：C
13.（ ）负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
A: 公司经理层
B: 监事会
C: 董事会
D: 纪律检查委员会
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答案：A
14.（ ）是FOF母基金采用指数编制的方式或者采用特定的投资比例对子基金进行投资并做定期调整，而被投资的子基金则为主动管理型基金。
A: 主动管理主动型FOF
B: 主动管理被动型FOF
C: 被动管理主动型FOF
D: 被动管理被动型FOF
答案：C
15.(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。
A: 对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
B: 对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C: 提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
D: 责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查
答案：D
，可分为（ ）。
A: 承兑市场和贴现市场
B: 货币市场和资本市场
C: 发行市场和流通市场
D: 现货市场和期货市场
答案：B
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（ ）。
A: 明确管理人和托管人之间的关系
B: 让广大投资者了解基金基本情况
C: 证明基金管理人的专业资格
D: 规范基金运作的权利义务关系
答案：B
18.(2016年)基金管理人可设总经理（），副总经理（）。
A: 若干人；一人
B: 若干人；两人
C: 一人；若干人
D: 两人；若干人
答案：C
（ ）。
A: 为中小投资者拓宽投资渠道
B: 完善金融体系和社会保障体系
C: 促进了金融行业交易成本的降低
D: 优化金融结构，促进经济增长
答案：C
20.（ ）是基金职业道德的核心规范。
A: 忠诚敬业
B: 忠诚尽责
C: 诚实守信
D: 廉洁公正
答案：C
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，用于（ ）数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
A: 复杂化
B: 非结构化
C: 结构化
D: 抽象化
答案：B
22.（ ）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。
A: 基金代销
B: 基金直销
C: 基金互联网销售
D: 基金包销
答案：B
（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A: 1
B: 5
C: 3
D: 2
答案：A
（ ）。
A: ②③④
B: ①③④
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C: ①②③
D: ①②③④
答案：D
（ ）
A: 建立完善岗位责任制度和科学
B: 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则
C: 建立严格的信息技术系统管理制度
D: 建立不完善的信息披露制度
答案：D
，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是（ ）。
A: 具有具体性
B: 具有差异性
C: 具有强制性
D: 具有继承性
答案：C
（ ）来控制业务活动的运作。
A: 垂直领导
B: 授权控制
C: 逐级审批
D: 扁平管理
答案：B
（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）为股票基金。
A: 基金资产30%以上投资于股票的
B: 基金资产投资于货币市场工具的
C: 基金资产80%以上投资于股票的
D: 基金资产20%以上投资于股票的
答案：C
（），这几方面相辅相成。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，关于其宣传推介材料业绩登载，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告
B: 计算基金的业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则
C: 如宣传推介材料公布日在下半年，只需登载当年下半年度的业绩
D: 应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
答案：C
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，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。
A: 100
B: 300
C: 200
D: 50
答案：C
《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。
A: 公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构
B: 日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
C: 日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成
D: 日常机构有权召集基金份额持有人大会
答案：A
( )。
A: 为投资者争取最大投资收益
B: 基金资产的投资运作
C: 基金资产保管
D: 基金的募集
答案：C
35.(2016年)基金管理人内部控制机制不包括（）。
A: 部门主管的检查监督
B: 员工自律
C: 证监会及派出机构检查、监督和指导