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教师精编基金从业资格师通用题库汇总
第I部分 单选题（150题）
，国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择（ ）作为投资的保本策略。
A: 固定比例投资组合保险策略
B: 衍生金融工具
C: 对冲保险策略
D: 浮动比例投资组合保险策略
答案：A
（ ）。
A: 在二级市场买进股票
B: 在二级市场上卖出股票
C: 在二级市场买进ETF份额
D: 在一级市场赎回ETF份额
答案：A
（ ）。
A: 监管活动具有自觉性
B: 监管主体及其权限具有法定性
C: 监管时间具有连续性
D: 监管对象具有广泛性
答案：A
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4.（ ）不属于国际证监会组织为投资者保护工作设定的基本原则。
A: 投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代
B: 投资者教育没有一个固定的模式
C: 证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务
D: 投资者教育应有助于监管者保护投资者
答案：A
（ ）投资工具。
A: 直接
B: 间接
C: 分散
D: 综合
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到( )。
A: 按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据
B: 基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告
C: 可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确
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D: 基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证
答案：D
，下列表述错误的是（ ）。
A: 修养是指一个人的素质经过长期的学
B: 基金从业人员职业道德修养的关键在于自律组织的督促和指导
C: 基金从业人员职业道德的提高，一方面靠社会和组织的培养、教育，另一方面靠自我修养，两者缺一不可
D: 基金从业人员应将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念
答案：B
（ ）不属于中国证监会有权采取的监管措施。
A: 刑事处罚
B: 调查取证
C: 限制交易
D: 检查
答案：A
10.（ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。
A: 分级基金
B: 系列基金
C: 基金中的基金
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D: ETF
答案：A
：“，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是（ ）。
A: 在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式
B: 净值归一符合保护投资者原则
C: 销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺
D: 不可以使用“欲购从速”等片面强调集中营销时间限制的表述
答案：D
,涨跌幅比例为（ ）,自上市首日起执行。
A: 12%
B: 10%
C: 15%
D: 5%
答案：B
、赎回采用（ ）原则通过。
A: 份额申购、份额赎回
B: 金额申购、金额赎回
C: 份额申购、金额赎回
D: 金额申购、份额赎回
答案：D
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，下列表述错误的是（ ）。
A: 银行收取的基金销售费率较低
B: 银行拥有庞大的客户基础
C: 银行拥有覆盖全国的营业网络
D: 银行拥有成熟的资金清算体系
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 最近1年末净资产不低于1000万元的企业
B: 最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C: 金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人
D: 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人
答案：C
（ ）密集型行业。
A: 金融
B: 劳力
C: 智力
D: 基础
答案：C
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，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_____后，方可使用。( )
A: 连续三次;10日
B: 连续两次;10日
C: 连续三次;5日
D: 连续两次;5日
答案：B
（ ）.
A: 美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B: 基金资产的资全来源发生了重大变化
C: 基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出
D: 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
答案：D
（ ）。
A: 投资上市交易的股票、债券
B: 承销证券
C: 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D: 从事承担无限责任的投资
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案：B
21.（ ），深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》?
A: 1992年6月
B: 1992年7月
C: 1992年9月
D: 1992年8月
答案：A
22.(2017年)开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10％，对其余赎回申请可以延期办理
B: 基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告
C: 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权
D: 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格
答案：D
（ ）的职责。
A: 基金份额上市交易监管
B: 基金市场的自律管理
C: 基金投资行为监管
D: 以上都是
答案：D
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，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A: 25%
B: 30%
C: 10%
D: 5%
答案：A
（ ）。
A: 外汇市场
B: 货币市场
C: 证券市场
D: 黄金市场
答案：B
，（ ）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。
A: 日本
B: 德国
C: 美国
D: 瑞士
答案：C
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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答案：B
（ ）。
A: 受托资产管理
B: 基金资产的投资运作
C: 基金资产的保管
D: 基金资产清算和会计复核
答案：B
,错误的是（ ）。
A: 需要披露过往一个季度的净值增长率
B: 需要披露近3年每年净值增长率
C: 需要披露近一月的净值増长率
D: 需要披露当期的资产净值增长率
答案：B
（ ）。
A: 政府债券的发行市场
B: 一级市场
C: 公司债券的流通市场
D: 企业债券的发行市场
答案：B
（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
A: 监管机构
B: 基金发起人
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C: 基金份额持有人
D: 基金托管人
答案：D
（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A: 1
B: 7
C: 5
D: 3
答案：D
33.（2017年真题）中国证券投资基金业协会职责不包括（ ）。
A: 制定行业自律规则
B: 调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
C: 依法维护会员合法利益，反映会员的建议和要求
D: 依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
答案：D
（ ）。
A: 通信资料
B: 基金合同
C: 海报
D: 公开出版资料
答案：B
，自基金清算终值之日起不得少于（ ）年。