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内部培训基金资格考试及参考答案（综合卷）
第I部分 单选题（150题）
，以下表述错误的是（ ）。
A: 道德要求权利义务对等
B: 道德规范一般没有明确的制裁措施
C: 法律要求权利义务对等
D: 法律规范的结构是假定、处理和制裁
答案：A
2.（2017年真题）相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。
A: 基金份额持有人名录
B: 召开时间
C: 审议事项
D: 表决方式
答案：A
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4.(2017年)下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。
A: 权益保护教育
B: 投资决策教育
C: 投资理念教育
D: 资产配置教育
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：C
（ ）年。
A: 2
B: 1
C: 3
D: 5
答案：C
，正确的是( )。
A: 前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
B: 采用前端收费和后端收费两种模式
C: 只能采用前端收费模式
D: 以上说法都对
答案：B
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，具有最低风险的是( )。
A: 债券基金
B: 股票基金
C: 混合基金
D: 货币市场基金
答案：D
9.(2016年)（ ）是各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的一种基金类型。
A: 股票基金
B: 契约型基金
C: 债券基金
D: 公司型基金
答案：A
（ ）。
A: 控制环境
B: 成本效益
C: 风险评估
D: 内部监控
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案：D
12.（2017年真题）中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
?（ ）
A: 销售合规性风险
B: 反洗钱合规性风险
C: 投资合规性风险
D: 监管合规性风险
答案：D
，所以他们应当要坚持（ ）原则。
A: 基金份额持有人利益优先
B: 基金管理公司利益优先
C: 利润最大化
D: 风险最小化
答案：A
15.(2016年)向特定对象募集资金累计超过（ ）人称为公开募集基金。
A: 200
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B: 100
C: 150
D: 50
答案：A
，以下说法正确的是（ ）。
A: Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅳ
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 在我国，基金的信息披露具有强制性
B: 基金信息披露时间一般是可以事先预见的
C: 可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
D: 在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
答案：D
18.（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A: 健全性原则
B: 独立性原则
C: 相互制约原则
D: 有效性原则
答案：C
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，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A: 公平、公开、公正
B: 客观、全面、准确
C: 认真、准确、客观
D: 及时、认真、高效
答案：B
，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A: 20
B: 7
C: 3
D: 10
答案：A
21.（2016年真题）基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。
A: 对基金管理人进行审慎调查的方法和方式
B: 对基金投资人的信誉调查
C: 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
D: 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
答案：B
，错误的是（ ）。
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A: 是一种长期投资工具
B: 主要功能是分散投资
C: 面临巨额赎回风险
D: 可以降低投资单一证券带来的个别风险
答案：C
，而是披露（ ）。
A: 每万份基金收益、3日年化收益率
B: 每万份基金收益、7日年化收益率
C: 每份基金收益、7日年化收益率
D: 每份基金收益、3日年化收益率
答案：B
（ ）。
A: 认购份额=认购金额/基金份额面值
B: 认购费用=认购金额*认购费率
C: 认购份额=净认购金额/基金份额面值
D: 净认购金额=认购金额/(Ⅰ+认购费率）
答案：D
（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
A: 每年；1／2
B: 每半年；2／3
C: 每半年；1／2
D: 每年；2／3
答案：A
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、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（ ）。
A: 基金澄清公告
B: 基金临时公告
C: 基金变动公告
D: 基金收益公告
答案：A
，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。
A: 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
B: 泄露内幕信息，从事内幕交易
C: 从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
D: 利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
答案：A
（ ）的披露。
A: 基金投资组合报告
B: 基金净值表现
C: 基金财务指标
D: 管理人报告
答案：D
（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
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A: 每个月
B: 每半年
C: 每年
D: 每季度
答案：D
（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A: 45
B: 15
C: 30
D: 10
答案：C
，就是指在目标市场中寻找（ ）的客户。
A: 有一定风险承受能力
B: 有投资能力
C: 有可能购买或者再次购买基金
D: 以上都是
答案：D
32.(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（ ）。
A: 检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
B: 检查并对违规的基金经理限制其投资权限
C: 检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
D: 检查并提出处理建议
答案：C
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（ ）。
A: 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
B: 中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
C: 基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序
D: 基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配
答案：B
，说法错误的是（ ）。
A: 专业管理
B: 独立托管
C: 集中投资
D: 利益共享
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 买入申报数量为100份或其整数倍
B:
C: 涨跌幅限制为5%
D: 上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
答案：C
（ ）。
A: 基金管理公司可自主决策的事项
B: 基金信息披露的禁止行为