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内部培训基金从业资格师含解析答案
第I部分 单选题（150题）
（ ）
A: 以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩
B: 基金合同生效十年以上的基金业绩
C: 基金管理人管理的其他基金过往业绩
D: 基金合同生效不足六个月的基金业绩
答案：D
2.（2016年真题）基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。
A: 基金托管人
B: 基金投资者
C: 基金发起人
D: 基金份额持有人
答案：A
Ⅱ基金份额认购的说法错误的是（ ）。
A: 发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格
B: QDⅡ基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购
C: 发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格
D: 基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ基金份额面值的大小
答案：B
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（ ）。
A: 净资产为500万元的机构
B: 最近三年年均收入60万元的个人
C: 所持有的金融资产为400万元的个人
D: 收入不详，但已投资了其所在公司管理的私募基金
答案：A
，这主要是由于ETF（ ）特点。
A: 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B: 只能通过交易所进行交易
C: 被动操作指数基金
D: 独特的实物申购、赎回机制
答案：A
6.(2016年)依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（）、基金监管机构和自律组织。
A: 基金市场服务机构
B: 基金市场中介机构
C: 基金销售机构
D: 基金份额登记机构
答案：A
7.（2017年真题）某开放式基金与2017年7月3日成立，并于8月8日开放日申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（ ）。
A: 8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值
B: 7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值
C: 7月3日至8月7日每日都披露该基金的份额净值
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D: 8月8日起披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值
答案：A
，基金管理人应当在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A: 60
B: 30
C: 10
D: 20
答案：B
9.(2016年)（ ）加入基金业协会的，为普通会员。
A: 基金服务机构
B: 指数公司
C: 基金托管人
D: 登记结算机构
答案：C
（ ）。
A: 剩余期限在397天以内（含397天）的债券
B: 股票
C: 可转换债券
D: 信用等级在AAA级以下的企业债券
答案：A
11.（2018年真题）商业银行从事基金销售业务，应向（ ）进行注册并取得相应资格。
A: 中国人民银行
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B: 中国证券投资基金业协会
C: 中所在地的中国证监会派出机构
答案：D
12.（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提髙经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
A: 内部检查制度
B: 风险监控机制
C: 内部控制机制
D: 内部控制制度
答案：D
13.（2016年真题）承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。
A: 对冲基金
B: 分级基金
C: 基金的基金
D: 另类投资基金
答案：A
，在开放申购、赎回前，资产净值公告的时间频率是（ ）。
A: 一般每月公告2次
B: 一般每周公告2次
C: 一般每周公告1次
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D: 每交易日公告1次
答案：C
15.（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A: 基金托管人
B: 基金注册登记机构
C: 基金份额持有人
D: 基金监管机构
答案：D
16.（2016年真题）基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。
A: 投资
B: 中介服务
C: 控股
D: 信托
答案：D
17.（2017年真题）下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（ ）。
A: 投资者首次购买某只基金份额的行为
B: 投资者在开放期内购买某只基金份额的行为
C: 投资者在募集期内购买某只基金份额的行为
D: 投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为
答案：C
18.（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
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A: 债券
B: 证券
C: 股权
D: 实物
答案：A
19.（ ）构成公司内部控制的基础。
A: 内部监控
B: 控制环境
C: 风险评估
D: 信息沟通
答案：B
20.（2016年真题）投资者教育的内容不包括（ ）。
A: 投资风险教育
B: 投资决策教育
C: 权益保护教育
D: 资产配置教育
答案：A
（ ）。
A: 基金客户投诉处理
B: 基金客户跟踪评价
C: 基金客户档案管理
D: 基金客户服务内容
答案：C
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，，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
A: 1000
B: 10
C: 100
D: 1
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 持证上岗
B: 基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
C: 公平对待客户
D: 基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
答案：A
，认购资金在募集期间产生的利息为5元，%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。
A:
B:
C:
D:
答案：B
（ ）。
A: 对公司增加或者减少注册资本作出决议
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B: 提交公司的经营方针和投资计划
C: 选举和更换董事，批准董事的报酬事项
D: 修改公司章程
答案：B
，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的50％计入基金财产。
A: ％
B: ％
C: ％
D: ％
答案：A
27.（2016年真题）在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（ ）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。
A: %～%
B: %～%
C: %～%
D: %～1%
答案：A
28.( )赋予中国证监会限制证券交易权。
A: 《证券法》
B: 《开放式证券投资基金办法》
C: 《证券投资基金法》
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D: 《证券投资基金管理办法》
答案：C
（ ）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。
A: 国务院证券监督管理机构
B: 国务院
C: 中国证券监督管理委员会
D: 中国证券业协会
答案：C
()
A: 承销证券
B: 向基金管理人、基金托管人出资
C: 买卖股指期货
D: 从事承担无限责任的投资
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品风险收益做出实质性判断
B: 销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
C: 如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
D: 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
答案：D
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（ ）。
A: 需要事先向监管部门申请的事项
B: 基金管理公司可自主决策的事项
C: 基金信息披露的禁止行为
D: 法规许可的行为
答案：C
，其治理结构及经营管理组织应符合相关法律法规的规定，公司规章制度、工作流程和议事规则等的制定，各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应该以保护（ ）为根本出发点。
A: 基金份额持有人利益
B: 基金托管人利益
C: 基金公司
D: 基金管理人利益
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立
B: 基金业绩表现异常出色，创历史新高
C: 通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施
D: 1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》
答案：D