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2022—2023年基金从业资格认证大全精品加答案
第I部分 单选题（150题）
（ ）之间进行的。
A: 基金份额持有人与销售代理人
B: 基金份额持有人与基金份额持有人
C: 基金份额持有人与注册登记人
D: 基金份额持有人与基金管理人
答案：D
（ ）LOF的基金份额净值。
A: 30次
B: 60次
C: 15次
D: 1次
答案：D
（ ）。
A: 经注册登记机构认可的其他情况
B: 捐赠
C: 收购
D: 继承
答案：C
4.（ ）往往是周期性衰退公司的股票。
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A: 逆势型股票
B: 收益型股票
C: 蓝筹股
D: 防御型股票
答案：A
5.（2016年真题）基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
A: 根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
B: 介绍投资人想要了解的基金产品情况
C: 进行基金投资人风险承受能力调查
D: 向投资人承诺收益
答案：D
6.(2017年)某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（ ）。
A: 不可以用团队的华尔街背景来进行宣传
B: 在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述
C: 宣传口号不属于宣传推介材料的范畴
D: 互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段
答案：B
7.（2016年真题）关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。
A: 发行对象为不特定投资人
B: 需要公开披露招募信息
C: 发行对象为特定投资人
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D: 面向社会公开发行
答案：C
8.（2016年真题）行政监管体现了政府对经济的干预。政府干预的要求不包括（ ）。
A: 规范性
B: 必要性
C: 适当性
D: 相称性
答案：A
（ ）
A: 从事基金理财业务咨询的人员
B: 基金研究分析人员
C: 负责基金销售业务的管理人员
D: 总部从事基金宣传推介的人员
答案：C
10.（ ）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。
A: 基金招募说明书
B: 基金合同
C: 基金托管协议
D: 基金代销协议
答案：B
,正确的是（ ）。
A: 采用前端收费和后端收费两种模式
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B: 以上说法都对
C: 只能采用前端收费模式
D: 前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
答案：A
（ ）。
A: 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
B: 参与分配清算后的剩余基金财产
C: 查阅或者复制未披露的基金信息资料
D: 按照规定要求召开基金份额持有人大会
答案：C
（ ）。
A: 被无故撤销
B: 依法解散或者被依法宣告破产
C: 被基金份额持有人大会解任
D: 被依法取消基金管理资格
答案：A
14.（2016年真题）关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（ ）。
A: 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
B: 督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C: 督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
D: 经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
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答案：B
15.（ ）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
A: 非现场检查
B: 日常检查
C: 现场检查
D: 年度检查
答案：C
（ ）。
A: 缘故法
B: 陌生拜访法
C: 直接寻找法
D: 介绍法
答案：C
17.（2017年真题）下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（ ）。
A: 以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查
B: 在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人
C: 投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过300人
D: 私募基金的合格投资者累计不得超过100人
答案：B
18.（2016年真题）基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。
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A: 仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
B: 仅负责公司份额登记的所有环节
C: 基金及公司运作的所有业务环节
D: 仅负责基金投资运作的所有环节
答案：C
、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（ ）。
A: 收取销售费用的条件
B: 收取销售费用的项目
C: 收取销售费用的方式
D: 收取销售费用的用途
答案：D
，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（ ）。
A: 当日购买基金，手续费先收再返
B: 买基金，送保险
C: 网银申购基金，手续费8折优惠
D: 客户现场购买，发放现金红包
答案：C
( )。
A: 内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德
B: 目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性
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C: 相互促进。法律对传播道德具有促进作用
D: 功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用
答案：A
22.（2016年真题）不可以召集基金份额持有人大会的是（ ）。
A: 基金管理人
B: 代表基金份额10％以上的基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 基金监管部门
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 负责基金份额的登记
B: 建立并管理投资人基金份额账户
C: 代理发放红利
D: 按照科学的投资组合原理进行投资决策
答案：D
，下列行为不适当的是（ ）
A: 要求投资者提供金融资产证明
B: 对投资者的专业知识进行考查
C: 有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
D: 要求投资者提供收入证明
答案：C
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25.（2017年真题）下列属于货币市场基金申购赎回原则的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告
B: 个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见
C: 基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发
D: 基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
答案：C
（ ）活动。
A: 基金份额赎回
B: 基金份额申购
C: 以上都是
D: 基金宣传推介
答案：C
（ ）批准。
A: 中国基金业协会
B: 证券交易所
C: 中国证监会
D: 基金业协会
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答案：C
，以下表述错误的是（ ）
A: 基金S理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格
B: QDII基金份额可以采用除人民币以外的币种认购，例如美元等
C: 基金管理人可以依据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
D: 基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
答案：A
，（ ）等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到( )。
A: 基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告
B: 基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证
C: 按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据
D: 可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确
答案：B
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（ ）。
A: 部门主管自律
B: 董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导
C: 员工自律
D: 公司管理层对人员和业务的监督控制
答案：A
33.(2017年)关于基金投资者保护，下列说法错误的是（ ）。
A: 只有基金管理人才能开展基金投资者保护
B: 用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施
C: 投资者保护是基金市场基础假设的重要内容
D: 各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门
答案：A
《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各证监局负责对（ ）进行日常监管。
A: 经营所在地在本辖区内的基金管理公司
B: 经营所在地本辖区内的托管机构
C: 控股股东注册地本辖区内的基金管理公司
D: 注册地在本辖区内的基金管理公司
答案：A
35.(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。
A: 信息沟通
B: 内部监控
C: 风险评估
D: 控制活动