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最新基金专业资格认证内部题库及答案（新）
第I部分 单选题（150题）
，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A: 7
B: 30
C: 10
D: 15
答案：B
2.（ ）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A: 忠诚尽责
B: 专业审慎
C: 诚实守信
D: 守法合规
答案：D
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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（ ）。
A: 场外市场
B: 场内市场
C: 区域股权市场
D: 交易所市场
答案：A
（ ）。
A: 只在二级市场交易
B: 只在一级市场交易
C: 被动操作的指数基金
D: 主动操作的指数基金
答案：C
6.(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。
A: 私募证券投资基金不得以公司形式募集资金
B: 私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
C: 私募基金可以投资公募基金份额
D: 私募证券投资基金可以投资公开发行的债券
答案：A
7.（2017年真题）下列关于基金销售相关数据的保存的说法中，正确的是（ ）。
A: 每周备份，异地库房妥善保管
B: 每周备份，公司库房妥善保管
C: 每天备份，异地库房妥善保管
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D: 每天备份，公司库房妥善保管
答案：C
，以下说法正确的是（ ）。
A: 基金管理公司可以开展直销业务
B: 商业银行均可以销售基金
C: 保险公司只能销售该保险资管发行的基金
D: 资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
答案：A
，关于风险评估，以下表示正确的是（ ）。
A: 基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
B: 基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
C: 基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
D: 基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
答案：D
10.（2017年真题）关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述错误的是（ ）。
A: 各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
B: 职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案
C: 均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告
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D: 均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务
答案：C
（ ）个工作日内递交报告材料。
A: 5
B: 3
C: 15
D: 10
答案：A
、基金招募说明书要求披露的信息包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（ ）的特征。
A: 约束性
B: 具体性
C: 继承性
D: 时代性
答案：C
，表述错误的是（ ）。
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A: 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算
B: 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算
C: 基金会计核算主体为证券投资基金
D: 建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督
答案：B
15.（2016年真题）基金职业道德教育的途径不包括（ ）。
A: 岗前职业道德教育
B: 基金业协会的自律
C: 后续职业道德教育
D: 岗位职业道德教育
答案：C
16.（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
A: 2004年12月4日
B: 2002年7月4日
C: 2002年12月4日
D: 2002年8月4日
答案：A
、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分为（ ）。
A: 公司型基金和契约型基金
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B: 股票基金和债券基金
C: 封闭式基金和开放式基金
D: 股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金以及基金中基金
答案：D
，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
A: 2％
B: ％
C: ％
D: ％
答案：D
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，以下属于重大变更事项的是（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
20.( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A: 中国证监会
B: 证券交易所
C: 证券业协会
D: 证券基金机构
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答案：A
（ ）、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A: 分散投资、混业管理
B: 分散投资、专业管理
C: 组合投资、专业管理
D: 组合投资、混业管理
答案：C
（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 4
答案：B
23.（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。
A: 该次基金份额持有人大会可以采取通信方式
B: 该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开
C: A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项
D: 该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2方同意方能通过
答案：A
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，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼
B: 基金份额持有人可参与基金投资运作
C: 基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权
D: 基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产
答案：B
25.(2017年)私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露（ ）信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅲ.Ⅰ
答案：C
27.(2017年)对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 揭示投资风险
B: 不得进行虚假或者误导性陈述
C: 告知客户投资的基本流程和一般原则
D: 不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩
答案：D
29.（2017年真题）对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。
A: 督察长
B: 董事会
C: 监事会
D: 管理层
答案：B
？（ ）
A: 电信网络交易方式
B: 自由交易方式
C: 场内交易方式
D: 场外交易方式
答案：B
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31.（2017年真题）在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（ ）。
A: 基金管理人
B: 证券交易所
C: 证券登记结算机构
D: 基金托管人
答案：B
、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A: 30
B: 20
C: 10
D: 5
答案：C
（ ）。
A: 推介基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息
B: 推介基金向公众分发或者颁布,使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息
C: 推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息
D: 推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息
答案：A