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精品基金从业资格师通用题库带答案（培优B卷）
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）目前，我的模式不包括（ ）。
A: 管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式
B: 委托中机构的“外置”模式
C: 委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
D: 基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
答案：C
2.（2019年真题）下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（ ）。
A: 对基金投资者的申购、赎回进行确认
B: 保管基金投资者名册
C: 管理基金投资者基金份额账户
D: 基金资产估值
答案：D
3.（2016年真题）下列关于公司型基金的表述中，正确的是（ ）。
A: 是不具有独立法人的机构
B: 是独立的法人机构
C: 依据基金合同营运基金
D: 基金持有者的权利相对较小
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答案：B
（ ）个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
A: 2
B: 5
C: 1
D: 3
答案：A
，下列说法中错误的是（ ）。
A: 政府全面监管
B: 具有基础性的特征
C: 具有宏观性的特征
D: 集中体现基金监管的本质属性和根本价值
答案：A
，应至少提前（ ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 90日
B: 120日
C: 60日
D: 30日
答案：D
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
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B: 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
C: 基金管理人的股东，实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
D: 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人防范能力，保护份额持有人利益
答案：D
，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了（ ）原则。
A: 不得进行内幕交易
B: 不得操纵市场
C: 不得欺诈客户
D: 不得进行不正当竞争
答案：A
9.(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（ ）。
A: 审议批准公司季度合规报告
B: 审议批准合规管理的基本制度
C: 决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D: 建立与合规负责人的直接沟通机制
答案：A
、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（ ）。
A: 某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
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B: 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C: 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖
D: 某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
答案：D
，下列做法合规的是（ ）。
A: 基金管理人可以向投资人承诺本金安全，但是不能承诺最低收益
B: 基金销售机构单独摘选基金推介材料中基金管理人过往管理货币市场基金投资收益较高的数据，向投资人宣传
C: 基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动时，将货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益进行比较
D: 基金管理人在基金推介材料中列明所管理货币市场基金的过往业绩
答案：D
（ ）。
A: 英国
B: 加拿大
C: 美国
D: 日本
答案：C
13.（ ）是金融市场上主要的资金供给者。
A: 个人居民
B: 金融机构
C: 政府
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D: 非金融机构
答案：A
（ ）上。
A: 对披露法规和披露制度的要求
B: 对披露法规和披露形式的要求
C: 对披露制度和披露形式的要求
D: 对披露内容和披露形式的要求
答案：D
15. 在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。
A: 基金托管人的资本金规模
B: 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
C: 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
D: 基金的历史规模和持仓比例
答案：A
（ ）。
A: 1年以内的中央银行票据
B: 信用等级在AAA级以下的企业债券
C: 可转换债券
D: 国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券
答案：A
（ ）
A: 向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务
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B: 某基金设置多个份额类别,其中专对机构客户销售的份额类别不收取可销售费用
C: 向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠
D: 基金管理公司对基金销售机构支付客户客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支
答案：B
18.（2019年真题）关于投资者教育内容，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
19.(2017年)我国资产管理行业的现状为（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
B: Ⅰ、Ⅳ、V
C: Ⅱ、Ⅲ、V
D: Ⅰ、Ⅲ、V
答案：B
，下列说法正确的是（ ）。
A: 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
B: 督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C: 经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
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D: 督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
答案：B
21.（2016年真题）下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则?（ ）
A: 完整性原则
B: 准确性原则
C: 公正性原则
D: 真实性原则
答案：C
22.(2016年)目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（ ）标准和技术。
A: RQDII
B: XBRL
C: QDII
D: ETF
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
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，督察长应当向（ ）报告。
A: 以上都正确
B: 中国证监会
C: 中国证监会相关派出机构
D: 董事会
答案：A
25.（ ）又称“结构型基金”。
A: 伞形基金
B: 分级基金
C: ETF基金
D: 混合基金
答案：B
()。
A: 征得投资者的同意后推介基金
B: 根据机构投资者的需求提供公募基金未公开的信息
C: 引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易
D: 提示投资者注意投资基金的风险
答案：B
（ ）。
A: 基金销售业务
B: 募集资金活动
C: 基金管理业务
D: 受托管理业务
答案：D
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，下列正确的是（ ）。
A: 因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理
B: 因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金
C: 自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件10年
D: 无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况
答案：C
、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。
A: 证券交易所
B: 基金份额持有人
C: 证监会
D: 基金托管人
答案：D
（ ）。
A: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%
B: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%
C: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%
D: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%
答案：C
，债券基金的分类不包括（ ）。
A: 可转换债券基金
B: 企业债券基金
C: 政府债券基金
D: 金融债券基金
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答案：A
，以下各项中重要性排序相对靠后的是（ ）。
A: 加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
B: 有效落实合规考核机制
C: 加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D: 引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
答案：D
( )。
A: 仅负责公司份额登记的所有环节
B: 仅负责基金投资运作的所有环节
C: 仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D: 基金及公司运作的所有业务环节
答案：D
34.(2017年)基金管理人内部控制的原则包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（ ）。
A: 收取销售费用的项目