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最全基金从业资格认证内部题库附答案【满分必刷】
第I部分 单选题（150题）
，认购资金在募集期间产生的利息为5元，%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。
A:
B:
C:
D:
答案：C
，下列说法错误的是（ ）。
A: 理事会成员由证监会指定
B: 权力机构为全体会员组成的会员大会
C: 是自律性组织
D: 是社会团体法人
答案：A
（ ）。
A: 30万份或50万份
B: 50万份或80万份
C: 30万份或80万份
D: 50万份或100万份
答案：D
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4.（2016年真题）客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。
A: 5
B: 10
C: 7
D: 3
答案：A
，以下表述正确的是（ ）。
A: 与保守客户秘密相冲突
B: 有利于避免基金经理做出错误的投资决策
C: 不利于防止信息滥用
D: 有利于提高证券市场效率
答案：D
（ ）的不同。
A: 调整手段
B: 调整范围
C: 内容结构
D: 表现形式
答案：C
，基金公司组织的专题讨论会属于( )的投资者教育工作。
A: 非现场形式
B: 纸质形式
C: 现场形式
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D: 电子形式
答案：C
8.（2017年真题）如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（ ）。
A: 当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明
B: 当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告
C: QDII基金变更境外托管人无需进行披露
D: 当 QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同
答案：B
9.(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。
A: 应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B: 研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
C: 应建立研究报告质量评价体系
D: 应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
答案：B
（ ）营销理论为指导。
A: 5Ps
B: 4Ps
C: 5Cs
D: 4Cs
答案：B
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11.（2016年真题）下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（ ）。
A: 有利于提高证券市场的效率
B: 能有效防止操纵市场
C: 有利于防止利益冲突与利益输送
D: 有利于投资者的价值判断
答案：B
，如（ ），实现投资组合价值的保本与增值。
A: 货币市场基金
B: 股指期货
C: 债券
D: 股票
答案：B
（ ）。
A: 基金投资交易机构
B: 基金代销机构
C: 基金估值核算机构
D: 基金份额登记机构
答案：D
14.（2017年真题）关于督察长的工作，下列描述错误的是（ ）。
A: 督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
B: 督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况
C: 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
D: 督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
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答案：C
（ ）。
A: 混合股票基金
B: 国内股票基金
C: 国外股票基金
D: 全球股票基金
答案：A
、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是（ ）。
A: 增长型基金＞平衡型基金＞收入型基金
B: 平衡型基金＞收入型基金＞增长型基金
C: 平衡型基金＞增长型基金＞收入型基金
D: 收入型基金＞平衡型基金＞增长型基金
答案：A
17.（2021年真题）关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（ ）。
A: 业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人
B: 管理层对风险管理的有效性承担直接责任
C: 董事会对风险管理的有效性承担最终责任
D: 公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
答案：A
（ ）。
A: 汇率变动
B: 境外诉讼
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C: 变更境外托管人
D: 变更投资顾问
答案：A
（ ）。
A: 无特定期限
B: 5年
C: 15年-50年
D: 15年
答案：A
，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。
A: 3，l/3
B: 2，1/3
C: 4，1/3
D: 3，1/2
答案：A
21.(2016年)下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）。
A: 宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B: 宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C: 宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用
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D: 6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会
答案：C
22.（2016年真题）（ ）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
A: 封闭式基金
B: 契约型基金
C: 公司型基金
D: 开放式基金
答案：C
（ ）影响。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
，可以将基金分为（ ）。
A: 契约型基金和公司型基金
B: 股票基金、债券基金、货币基金和混合基金
C: 封闭式基金和开放式基金
D: 公募基金和私募基金
答案：C
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，下列表述错误的是（ ）。
A: 有利于降低资源配置
B: 有利于市场有效性的提高
C: 有利于促进信息的有效利用和传播
D: 有利于市场合理定价
答案：A
26.（2018年真题）基金半年度报告（ ）披露内部监察工作情况，年度报告（ ）披露内部监察工作情况。
A: 无须，无须
B: 必须，无须
C: 必须，必须
D: 无须，必须
答案：D
，应当（ ）。
A: 逐日备份并本地妥善存放
B: 逐日备份并异地妥善存放
C: 逐月备份并异地妥善存放
D: 实时备份并本地妥善存放
答案：B
28.（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
A: 债券
B: 股权
C: 证券
D: 实物
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答案：A
《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金不包括（ ）。
A: 货币市场基金
B: 衍生品基金
C: 股票基金
D: 混合基金
答案：B
，以下描述错误的是()。
A: 投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的
B: 股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资买卖的影响
C: 股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险
D: 股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化
答案：D
，公司型基金的设立依据是（ ）。
A: 基金招募说明书
B: 基金公司章程
C: 基金合同
D: 基金托管协议
答案：B
，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。
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A: 员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
B: 员工甲的看法正确，员工乙的看法错误
C: 员工甲的看法正确，员工乙的看法正确
D: 员工甲的看法错误，员工乙的看法正确
答案：C
()
A: 基金资产净值
B: 基金份额平均净值
C: 基金份额净值
D: 基金份额累计净值
答案：B
( )。
A: 周期型股票
B: 防御型股票
C: 低市盈率股票
D: 蓝筹股
答案：A
（ ）募集资金进行（ ）证券投资的机构称为合格境内机构投资者。
A: 境内，境内
B: 境外，境外
C: 境外，境内