文档介绍：该【基金师考试含答案（最新） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【42】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【基金师考试含答案（最新） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
内部培训基金师考试内部题库有精品答案
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：A
2.（ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A: 监管系统信息报送
B: 信息管理平台应用系统
C: 后台管理系统
D: 前台业务系统
答案：D
，关于上市交易型开放式指数基金（ETF）的优势，以下表述错误的是（ ）。
A: 跟踪某一标的市场指数，复制效果好
B: 管理费用更低，交易成本更低
C: 无套利机会，相对更加公平
D: 买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖
答案：C
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，督察长应当向公司（ ）、中国证监会及相关派出机构报告。
A: 经理层
B: 股东会
C: 以上都不是
D: 董事会
答案：D
，正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
6.(2016年)下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。
A: 金额申购原则
B: 确定价原则
C: 份额赎回原则
D: 未知价交易原则
答案：D
（ ）。
A: 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
B: 制定并执行以风险为本的合规管理计划
C: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
D: 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
答案：B
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）。
A: 管理人必须坚持“卖者有责”
B: 一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
C: 投资人必须做到“买者自负”
D: 管理人必须保证投资者收益
答案：D
（ ）等组成。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
10.（2019年真题）某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为（ ）。
A: 违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律
B: 违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律
C: 违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律
D: 违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律
答案：C
（ ）的权利和义务。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 基金销售机构
D: 基金份额持有人
答案：C
，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（ ）。
A: 基于交易的操纵市场
B: 不正当竞争
C: 二公司的内幕交易
D: 基于信息的操纵市场
答案：A
，对在（ ）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A: 3
B: 6
C: 9
D: 12
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
15.《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（ ）以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。
A: 0、6%
B: 0、5%
C: 0、25%
D: 0、4%
答案：B
（ ）营销理论为指导。
A: 4Ps
B: MIS
C: 网络
D: 4C
答案：A
17.(2017年)王先生认购该基金的认购份额为（ ）份。
A: 58920
B: 58930
C:
D:
答案：D
，我国境内基金申购款一般在（ ）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（ ）日内从基金的银行存款账户划出。
A: T+1；T+2
B: T+2；T+3
C: T+2；T+4
D: T；T+1
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：B
，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（ ）
A: 10年
B: 5年
C: 15年
D: 20年
答案：C
20.（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
A: 风险评估
B: 风险识别
C: 风险定价
D: 风险应对
答案：A
，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A: 7
B: 10
C: 30
D: 15
答案：C
（ ）。
A: 无法抵御通货膨胀
B: 投资于短期金融工具
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 适合长期投资
D: 投资风险小，回报率低
答案：C
《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A: 重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
C: 加强从业人员的岗前教育
D: 建立有效的投资流程和投资授权制度
答案：C
、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）。
A: 有效性原则
B: 健全性原则
C: 独立性原则
D: 相互制约原则
答案：C
，公示的内容不包括（ ）。
A: 所在营业网点
B: 身份证号码
C: 从业资质证明及编号
D: 姓名
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：B
，不属于封闭式基金内容的是( )。
A: 是在证券市场的投资者之间进行转让
B: 基金份额不固定
C: 一般有一个固定的存续期
D: 基金份额在基金合同期限内固定不变
答案：B
( )。
A: 企业年金
B: 保险资产管理计划
C: 定向资产管理计划
D: 第三方保险资产管理计划
答案：C
，基金托管人应履行的职责不包括（ ）。
A: 办理基金备案手续
B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C: 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D: 安全保管基金财产
答案：A
29.(2017年)下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（ ）。
A: 销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任
B: 销售协议应明确销售费用分配的比例和方式
C: 销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务
D: 销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任
答案：D
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（ ）。
A: 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
B: 召集基金份额持有人大会
C: 及时办理基金清算,交割事宜
D: 计算并公告基金资产净值
答案：C
，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。
A: 30
B: 60
C: 10
D: 15
答案：A
（ ）。
A: 投资收益低于股票
B: 主要功能是分散投资
C: 是一种长期投资工具
D: 可以降低投资单一证券带来的个别风险
答案：A
（ ）。
A: 监查长
B: 基金经理
C: 董事会
D: 管理层
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：C
，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。
A: 相关获奖证明复印件
B: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
C: 基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件
D: 宣传推介材料的形式和用途说明
答案：C
，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（ ）规范的要求。
A: 守法合规
B: 诚实守信
C: 忠诚尽责
D: 保守秘密
答案：D
（ ）。
A: 销售合规性风险
B: 信息披露合规性风险
C: 投资合规性风险
D: 操作合规性风险
答案：D
37.（ ）可以成立专业委员会。
A: 董事会
B: 股东会