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基金从业资格师精品题库a4版
第I部分 单选题（150题）
，股票型基金的分类不包括（ ）。
A: 国外股票型基金
B: 国内股票型基金
C: 全球股票型基金
D: 区域股票型基金
答案：D
，每季度公布资产组合，每（ ）个月公布变更的招募说明书
A: 3
B: 6
C: 2
D: 1
答案：B
，契约型基金依据（ ）之间签署的基金合同成立。
A: 基金投资者、基金持有者
B: 基金托管人、基金投资者
C: 基金管理人、基金托管人
D: 基金管理人、基金投资者
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
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A: 有利于防止利益冲突与利益输送
B: 有利于投资者的价值判断
C: 能有效防止信息滥用
D: 有利于提高基金市场活跃度
答案：D
，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。
A: 主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B: 注册地中国证监会派出机构
C: 中国证监会
D: 证券交易所
答案：A
《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A: 建立有效的投资流程和投资授权制度
B: 加强从业人员的岗前教育
C: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
答案：B
7.（ ）不属于货币市场基金收益公告的内容。
A: 份额净值
B: 节假日的收益公告
C: 开放日的收益公告
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D: 封闭期的收益公告
答案：A
《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
（ ）。
A: 以上都是
B: 向公众分发、公布的基金宣传推介材料应与备案的材料一致
C: 基金宣传推介材料中应加强对投资人的教育和引导
D: 基金宣传推介材料的内容应合规
答案：A
10.(2016年)在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升．风险资产投资比例随之（ ）。
A: 下降
B: 上升
C: 没有关系
D: 不变
答案：B
,我国（ ）开办上市开放式基金业务。
A: 深圳证券交易所
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B: 上海证券交易所
C: 中结算公司
D: 基金管理人指定的证券公司
答案：A
，应至少提前（ ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 7日
B: 15日
C: 30日
D: 10日
答案：C
，有效的做法包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
、监事和高级管理人员， 应具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A: 10
B: 5
C: 3
D: 1
答案：C
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，投资者教育主要包括的三方面内容是（ ）
A: 投资决策教育、投资风险教育、资产配置教育
B: 投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育
C: 投资风险教育、投资决策教育、投资保护教育
D: 投资决策教育、资产配置教育、投资法规教育
答案：B
，基金托管人应该( )。
A: 承担全部责任
B: 承担一小部分责任
C: 不承担责任
D: 承担连带责任
答案：C
（ ）。
A: 基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻
B: 基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态
C: 被冻结的基金份额不再产生权益
D: 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻
答案：C
（ ）。
A: 布告、传单推介
B: 讲座、报告会推介
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C: 非公开推介
D: 报刊、电台、电视台推介
答案：C
，下列说法错误的是。（ ）
A: 辅助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
B: 自助式前台系统包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。
C: 分为辅助式和自助式两种类型
D: 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理属于前台业务系统功能之一。
答案：A
（ ）和（ ）。
A: 例会，临时会议
B: 例会，年会
C: 定期会议，例会
D: 定期会议，临时会议
答案：D
；应当重点关注的事项包括（ ）。
A: 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B: 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
C: 公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
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D: 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
答案：B
( )。
A: 公共关系
B: 邮寄服务
C: 互联网的应用
D: 电话服务中心
答案：A
（ ）种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
A: 至少三种
B: 至少一种
C: 至少两种
D: 一种
答案：B
（ ）的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。
A: 金额认购
B: 差额认购
C: 份额认购
D: 一篮子股票认购
答案：A
，以下说法正确的是( )。
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A: 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记
B: 中及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理
C: 登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证
D: 私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门
答案：C
（ ）等。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：C
27.（2019年真题）下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
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B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ
答案：C
（ ）情形。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ
答案：B
30.（2017年真题）按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
31.（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 商业银行
D: 中央银行
答案：B
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32.(2017年)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
?（ ）
A: 介绍基金产品
B: 介绍证券市场基础知识
C: 提醒客户及时核对交易确认
D: 定期进行投资者回访
答案：A
34.(2016年)ETF本质是一种（ ）。
A: 指数基金
B: 股票基金
C: 混合基金
D: 债券基金
答案：A
，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金，Ⅰ是公募货币基金，Ⅱ是公募股票基金，Ⅲ是私募股权基金，Ⅳ是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者，则以上4支基金中小王可以向张某推荐的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ