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优选基金从业资格师通用题库【精练】
第I部分 单选题（150题）
（ ）
A: 2002年12月
B: 2005年12月
C: 2004年12月
D: 2003年12月
答案：D
（ ）办理。
A: 注册登记机构
B: 证券公司
C: 基金托管人
D: 基金管理人
答案：D
3.（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A: 《1940年证券交易法》；《1940年投资顾问法》
B: 《1940年证券法》；《1940年投资公司法》
C: 《1940年投资公司法》；《1940年投资顾问法》
D: 《1940年证券交易法》；《1940年证券法》
答案：C
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()。
A: 对特定客户推送产品说明
B: 公共门户网站、链接广告和博客
C: 公开出版资料
D: 海报、户外广告
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则
B: 中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权
C: 中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分
D: 中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督
答案：B
（ ）。
A: 证券公司
B: 商业银行
C: 以上都是
D: 期货公司
答案：C
7.（2016年真题）关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
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B: 相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
C: 是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金
D: 是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金
答案：A
（ ）。
A: 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
B: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C: 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
D: 通知业务机构停止其违法行为
答案：A
9.（2017年真题）私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是（ ）。
A: 私募基金的主要投资方向
B: 私募基金的类别
C: 私募基金的发售公告
D: 私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议
答案：C
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，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，（ ）的7日年化收益率?
A: 节假日前一日
B: 节假日最后一日
C: 节假日后第一个自然日
D: 节假日期间
答案：B
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金资产和公司资产独立运作
B: 交易和清算岗位可以兼职
C: 投资和交易岗位要设置分离
D: 不同基金资产独立运作
答案：B
、费用，说法错误的是（ ）。
A: 场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
B: T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告
C: 场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
D: %的标准收取佣金
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 安全保管基金财产
B: 计算并公告基金份额净值
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C: 按照规定开设基金财产的资金账户
D: 根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
答案：B
，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值（ ）以上的为大盘股。
A: 30%
B: 50%
C: 20%
D: 80%
答案：B
15.(2017年)遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。
A: 15
B: 1
C: 3
D: 2
答案：D
（ ）及其他相关人员组成。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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答案：A
，下列行为不适当的是（ ）。
A: 对投资者的专业知识进行考查
B: 要求投资者提供收入证明
C: 有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
D: 要求投资者提供金融资产证明
答案：C
18.（ ）属于基金职业道德教育的主要内容。
A: 参加基金职业道德实践
B: 提升基金职业道德素养
C: 领会基金职业道德规范
D: 灌输基金职业道德规范
答案：D
，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%。则该基金应该属于（ ）。
A: 货币市场基金
B: 混合基金
C: 股票基金
D: 债券基金
答案：D
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20.（2017年真题）下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（ ）。
A: 采用影子定价是为了避免摊余成本法计算的基金资产净值发生重大偏离
B: 基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值
C: 采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回
D: 采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况
答案：C
21.（2016年真题）监事会依法行使的职权不包括（ ）。
A: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
B: 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
C: 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
D: 检查公司的财务
答案：A
，注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。
A: 2亿元
B: 1亿元
C: 3亿元
D: 4亿元
答案：B
( )。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
（ ）办理。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 证券公司
D: 注册登记机构
答案：B
26.（2016年真题）基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。
A: 为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物
B: 基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
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C: 为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物
D: 为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用
答案：B
27.(2016年)基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。
A: 基金托管人
B: 中结算公司
C: 中国证监会
D: 证券交易所
答案：C
（）核准。
A: 中国人民银行
B: 中国证监会的派出机构
C: 中国银监会
D: 财政部
答案：C
29. 下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是( )。
A: 基金公司销售人员维护机构客户
B: 基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品
C: 基金公司自主开发建立电子商务平台
D: 基金公司销售人员开发高净值个人客户
答案：B
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《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（ ）的原则。
A: 公开、公平、公正
B: 安全性、适用性、系统化
C: 安全性、实用性、系统化
D: 安全性、实用性、规范化
答案：C
（ ）。
A: 基金合同生效公告当日
B: 验资报告出具之日
C: 基金合同生效日
D: 募集期届满之日
答案：C
（ ）
A: 管理人必须坚持"卖者有责"
B: 部分资产管理活动要求风险与收益相匹配
C: 投资人必须坚持"卖者自负"
D: 存在刚性兑付
答案：A
（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（ ）。
A: III、IV
B: I、IV
C: I、III
D: I、Ⅱ