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精心整理基金资格考试内部题库附参考答案（满分必刷）
第I部分 单选题（150题）
、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的行为规范，具有（ ）。
A: 继承性
B: 差异性
C: 约束性
D: 规范性
答案：C
（ ）。
A: 传统资产管理行业发生变化
B: 既相似又不同的混业局面
C: 各类机构广泛参与
D: 各类资产管理业务交叉融合
答案：A
3.(2016年)在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。
A: %～%
B: %～%
C: %～%
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D: %～1%
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：D
5.(2017年)基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（ ）。
A: 申购
B: 开放
C: 发售
D: 认购
答案：D
6.（ ）对有效的风险管理承担最终责任。
A: 督察长
B: 合规管理部门
C: 监事会
D: 董事会
答案：D
、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金信息披露的作用主要是( )。
A: 有利于投资者获得盈利
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B: 有利于管理人管理基金
C: 有利于防止利益冲突与利益输送
D: 有利于托管人进行账户管理
答案：C
，不正确的行为是（ ）。
A: 进行基金投资人风险承受能力调查
B: 根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
C: 向投资人承诺收益
D: 介绍投资人想要了解的基金产品情况
答案：C
（ ）个月披露一次更新的招募说明书。
A: 2
B: 6
C: 1
D: 3
答案：B
10.（2016年真题）关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是（ ）。
A: 因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金
B: 因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理
C: 自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件10年
D: 无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况
答案：C
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，以下表述错误的是（ ）。
A: 法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律
B: 法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利
C: 法律是国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范
D: 道德和法律的调整范围没有交叉关系
答案：D
，不包含下列哪一项。（ ）
A: 对投资人要求不同
B: 目的不同
C: 收益与风险特性不同
D: 变现能力不同
答案：C
，以下说法正确的是（ ）。
A: 折价套利会增加ETF的总份额
B: ETF申购时可使用一篮子证券或商品
C: 无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级和二级市场进行ETF套利
D: 投资者向基金公司赎回ETF，获得现金
答案：B
（ ）。
A: 确定基金收益分配方案
B: 按规定要求召开基金份额持有人大会
C: 分享基金财产收益
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D: 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
答案：A
,正确的是（ ）。
A: LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
B: LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
C: LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
D: LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
答案：B
（ ）。
A: 信用等级在AAA级以下的企业债券
B: 可转换债券
C: 1年以内的中央银行票据
D: 国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券
答案：C
17.（2017年真题）甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
A: 甲
B: 丙
C: 乙
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D: 丁
答案：C
18.（2017年真题）下列属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 以上都是
B: 所有者
C: 保管者
D: 管理者
答案：B
20.（2017年真题）关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（ ）。
A: 相比法律，道德的约束是“软约束”
B: 法律的实施主要靠国家强制力
C: 相比法律，道德的调整手段更多
D: 道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律
答案：D
21.（2017年真题）下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（ ）。
A: 内部控制制度应覆盖公司所有人员
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B: 内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
C: 内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
D: 公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
答案：D
，以下说法错误的是（ ）。
A: 私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
B: 私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行
C: 公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格
D: 公募基金可以向不特定对象公开发行
答案：C
（ ）年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。
A: 60
B: 80
C: 70
D: 50
答案：B
，、赎回费为零，，转出份额为100万份，那么转出金额为（ ）。
A: 330万元
B: 100万元
C: 120万元
D: 110万元
答案：D
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，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。
A: 30
B: 60
C: 15
D: 10
答案：A
，以下表述正确的是（ ）
A: 在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
B: 在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单
C: 在每日开市前，基金托管人需向证券经营所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
D: 在每日开市前，基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单
答案：A
27.（ ）是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。
A: 成长原则
B: 易入原则
C: 可测原则
D: 识别原则
答案：D
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——特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，2个客户委托20亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是（ ）。
A: 单笔委托金额超过10亿元
B: 单笔委托金额超过2亿元
C: 委托人人数超过200人
D: 委托总金额超过50亿元
答案：C
（ ）。
A: 易得性原则
B: 公平披露原则
C: 准确性原则
D: 及时性原则
答案：A
%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI),基金经理将在投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那么该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（ ）以内。
A:
B:
C:
D:
答案：B
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，必须以（ ）为本。
A: 保守秘密
B: 诚实守信
C: 客户至上
D: 忠诚尽责
答案：B
32.（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
A: 证券
B: 实物
C: 股权
D: 债券
答案：D
33.（ ）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。
A: 基金投资咨询公司
B: 基金注册登记机构
C: 律师事务所和会计事务所
D: 基金销售机构
答案：D
( )。
A: T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
B: QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记