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内部基金从业资格认证完整题库附答案（精练）
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的90％以上，这说明了（ ）。
A: 个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础
B: 证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道
C: 证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱
D: 证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和
B: 道德的差异性可以表现为基本道德规范与特定道德规范之间的差异
C: 道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映
D: 不同的社会条件下的社会价值观念和道德标准是一致的
答案：D
( )。
A: T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
B: 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
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C: T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
D: QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
答案：D
、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。
A: 基金份额持有人
B: 基金公司
C: 股东
D: 基金经理
答案：A
( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A: 最大申购、最大赎回
B: 最大申购、赎回份额
C: 最大申购、最小赎回
D: 最小申购、赎回份额
答案：D
6.（2017年真题）基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中（ ）发生改变的，应当予以特别说明。
A: Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A: 外部控制
B: 内部控制
C: 系统控制
D: 过程控制
答案：B
8.（ ）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
A: 基金估值核算
B: 基金份额登记
C: 基金投资顾问
D: 基金销售支付
答案：A
，如下说法错误的是。（ ）
A: 如果安全垫较小，基金将很难通过放大操作提高基金的收益。
B: 常见的保本比例为70％～l00％
C: 封闭周期越长，投资者承担的机会成本越高
D: 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率
答案：B
10.（2021年真题）以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
答案：A
（ ）是基金投资运作的支撑部门。
A: 研究部
B: 投资部
C: 管理部
D: 交易部
答案：A
12.（2017年真题）下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: “老基金”深受20世纪80年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
B: 由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
C: “老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等
D: 基金的发起运作普遍不规范
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答案：A
14.(2017年)基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（ ）。
A: 低于基金销售成本销售基金
B: 依靠服务质量销售基金
C: 采取抽奖方式销售基金
D: 赠送基金份额销售基金
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 基金管理人负责基金的投资操作
B: 基金管理人负责基金财产的保管
C: 基金投资者是基金的所有者
D: 基金实行组合投资，以便分散风险
答案：B
、债券的差异包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：B
，说法正确的是（ ）。
A: 托管基金财产
B: 转让其持有的基金份额
C: 管理基金资产
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D: 查阅全部基金投资资料
答案：B
18.（ ），十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。
A: 2003年10月28日
B: 2002年10月28日
C: 2003年11月28日
D: 2002年11月28日
答案：A
19.(2017年)关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（ ）。
A: 仅向特定对象募集资金并累计超过200人
B: 应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管
C: 基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理
D: 应当经国务院证券监督管理机构注册后募集
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
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( )。
A: 风险控制制度
B: 董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
C: 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D: 员工自律
答案：A
（ ）。
A: 《证券投资基金信息披露指引》
B: 《证券投资基金法》
C: 《证券交易所基金上市规则》
D: 《基金信息披露管理办法》
答案：C
23.(2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。
A: 公司治理和内部控制的日常监管
B: 基金托管人员的日常监管
C: 基金代销机构的日常监管
D: 开放式基金信息披露的日常监管
答案：B
，而不是仅向个别机构或投资者披露，体现的是基金信息披露的（ ）原则。
A: 易得性
B: 公平性
C: 完整性
D: 规范性
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答案：B
25.（2017年真题）下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（ ）。
A: 投资者购买股票后就成为公司的债权人
B: 基金反映的是一种信托关系
C: 投资者购买基金份额就成为基金的受益人
D: 股票反映的是一种所有权关系
答案：A
（ ）。
A: 陌生拜访法
B: 介绍法
C: 缘故法
D: 直接寻找法
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值
B: 无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易
C: 中小投资者被排斥在一级市场之外
D: 二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易
答案：A
（ ）。
A: 普通会员、公司会员、特别会员
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B: 公司会员、联席会员、特备会员
C: 普通会员、联席会员、特别会员
D: 普通会员、公司会员、联席会员
答案：C
（ ）。
A: 外汇市场
B: 黄金市场
C: 货币市场
D: 证券市场
答案：C
，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。
A: 60%
B: 100%
C: 50%
D: 80%
答案：D
（ ）。Ⅰ.境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ.境外证券投资信息Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ.投资顾问主要负责人变动信息
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：C
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，以下表述正确的是（ ）。
A: 自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效
B: 所有公募基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上
C: 公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币
D: 基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外
答案：A
，确保系统安全运行，其中不包括（ ）。
A: 信息披露制度
B: 门禁制度
C: 内外网分离制度
D: 授权制度
答案：A
34.（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A: 2014年7月
B: 2012年6月
C: 2013年5月
D: 2012年3月
答案：B
35.（2016年真题）下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动?（ ）