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优选基金从业资格师通关秘籍题库含答案【B卷】
第I部分 单选题（150题）
，应当加入基金业协会的是（ ）
A: 基金托管人、基金服务机构
B: 基金服务机构、登记结算机构
C: 基金管理人、基金服务机构
D: 基金管理人、基金托管人
答案：D
、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
A: 有效性
B: 健全性
C: 相互制约
D: 独立性
答案：D
（ ）。
A: 督察长不得从事基金的销售相关工作
B: 督察长应对公司的新产品出具合规意见
C: 督察长有权参加或列席公司经营决策会议
D: 督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担
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答案：D
、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
A: 10秒钟
B: 5分钟
C: 5秒钟
D: 10分钟
答案：C
《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。
A: 编制中期和年度基金报告
B: 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
C: 计算并公告基金资产净值
D: 及时办理基金资金清算、交割事宜
答案：D
（ ）。
A: 股票
B: 债券
C: 金融衍生品
D: 货币市场工具
答案：C
7.（ ）会导致ETF总份额的减少。
A: 无风险套利
B: 溢价套利
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C: 折价套利
D: 风险套利
答案：C
8.（ ）是金融市场上进行交易的载体。
A: 中央银行
B: 金融工具
C: 金融机构
D: 政府
答案：B
9.（ ）属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者共同遵守的申购和赎回原则。
A: 确定价原则
B: 未知价交易原则
C: 金额申购、份额赎回原则
D: 份额申购、金额赎回原则
答案：C
，拟任高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。
A: 30
B: 15
C: 10
D: 7
答案：B
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《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。
A: 基金份额总额达到核准规模的60%以上
B: 基金份额总额达到核准规模的80%以上
C: 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
D: 基金份额持有人人数达到10000人以上
答案：B
，通过（ ）在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。
A: 金融服务机构
B: 非金融机构
C: 居民
D: 企业
答案：A
《基金中基金指引》规范的内容范围的是（ ）。
A: 减少双重收费
B: 明确FOF的定义
C: 强化集中投资，防范风险
D: 强化FOF信息披露
答案：C
14.（2016年真题）基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。
A: 20
B: 15
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C: 10
D: 5
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：A
（ ）。
A: 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
B: 案例警示教育
C: 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
D: 基金公司投资决策的依据
答案：D
，基金管理人应承担的责任有（ ）。
A: 在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
B: 以基金财产承受因募集行为而产生的债务和费用
C: 在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴的款项，并加以计银行同期存款利息。
D: 以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
答案：D
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、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A: 社会力量
B: 审计机构
C: 会计机构
D: 专业评估机构
答案：A
19.(2016年)职业道德的作用不包括（ ）。
A: 促进行业发展
B: 调整职业关系
C: 加强专业知识
D: 提升职业素质
答案：C
，履行的风险管理职责不包括（ ）。
A: 在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
B: 根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
C: 根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行
D: 确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略
答案：D
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21.（ ）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。
A: 专业审慎
B: 守法合规
C: 诚实守信
D: 客户至上
答案：D
（ ）。
A: 澳大利亚
B: 加拿大
C: 美国
D: 英国
答案：C
23.（ ）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为。
A: 开放式基金的非交易过户
B: 开放式基金份额转托管
C: 开放式基金份额冻结
D: 开放式基金份额的转换
答案：A
24.（2016年真题）专业审慎的基本要求不包括（ ）。
A: 持续学
C: 审慎开展执业活动
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D: 持证上岗
答案：B
（ ）。
A: 禁止对基金的证券投资业绩进行预测
B: 可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
C: 禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D: 禁止违规承诺收益或者承担损失
答案：B
，以下属于禁止行为的是（ ）。
A: 刊登澄清公告
B: 披露涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C: 登载某上市公司祝贸信
D: 披露重大事项临时公告
答案：C
27.（2017年真题）下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是（ ）。
A: 对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解
B: 指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
C: 制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
D: 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理
答案：A
28.（2016年真题）基金管理公司应当设立督察长，对（ ）负责，经（ ）聘任，报证券监督管理机构核准。
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A: 董事会；经营层
B: 总经理；董事会
C: 理事会；董事会
D: 董事会；董事会
答案：D
，以下表述错误的是（ ）
A: 为确保数据安全，重要数据应本地备份
B: 电子信息数据需要即时保存
C: 信息技术系统应当定期对数据信息进行检查
D: 信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习
答案：A
30.（2017年真题）丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1．5％，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。
A:
B: 2000060
C:
D: 1999940
答案：C
31.( )年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。
A: 1987
B: 1933
C: 2003
D: 1998
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答案：B
（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A: 风险控制
B: 效益控制
C: 人员控制
D: 成本控制
答案：A
33.（2017年真题）下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。
A: 经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
B: 经基金公司督察和审核并出具合规意见书
C: 经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
D: 经代销机构合规负责人出具合规意见书
答案：A
，至少包括以下内容（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（ ）。