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最全基金从业资格师大全精品（实用）
第I部分 单选题（150题）
，基金公司日常运营中的风险可以分为（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
，说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
（溢）价率的计算公式为（ ）。
A: （二级市场价格－基金份额净值）基金份额净值100%
B: （二级市场价格－基金份额净值）基金资产额净值100%
C: （二级市场价格－基金资产净值）基金份额净值100%
D: （一级市场价格－基金资产净值）基金份额净值100%
答案：A
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，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
B: 为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
C: 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序
D: 基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
答案：B
“利润原则”是指（）
A: 基金投资的风险管理能力
B: 细分市场具有足够的业务量
C: 基金投资获取的利润
D: 基金产品的可投资性
答案：B
（ ）投资工具。
A: 直接
B: 间接
C: 综合
D: 分散
答案：B
，正确的有（ ）。
A: 混合基金的预期收益低于债券基金
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B: 比较适合偏好风险的投资者
C: 偏债型基金风险较低，预期收益率较高
D: 偏股型基金、灵活配置型基金风险较高
答案：D
，风险等级最高的是（ ）。
A: 债券基金
B: 货币市场基金
C: 混合基金
D: 股票基金
答案：D
9.（ ）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A: 市场风险
B: 声誉风险
C: 合规风险
D: 操作风险
答案：C
、汇集投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A: 托管人的财产
B: 发行人的财产
C: 独立的财产
D: 管理人的财产
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答案：C
（ ）。
A: 持续增长型股票
B: 周期型股票
C: 蓝筹股
D: 趋势增长型股票
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
（ ）。
A: 特定对象确定；基金风险揭示；投资者适当性匹配；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
B: 特定对象确定；投资者适当性匹配；合格投资者确认；基金风险揭示；投资冷静期；回访确认
C: 投资者适当性匹配；特定对象确定；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
D: 特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
答案：D
，错误的是（ ）。
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A: 在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转
B: 相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产
C: 禁止挪用
D: 由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
答案：B
15.（2019年真题）下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（ ）。
A: 现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入
B: 理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值
C: 居民的经济活动与金融的联结越来越松散了
D: 货币资金来源于居民从事的生产活动
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 另类投资基金一般采用私募方式
B: 私募股权基金可用字母“ VC”表示
C: 风险投资基金又叫创业基金
D: 对冲基金是“风险对冲过的基金”
答案：B
《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A: 20
B: 10
C: 30
D: 5
答案：B
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，符合保守秘密要求的是（ ）.
A: 当众接听工作电话，被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资产重组信息
B: 得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后，立即通知相关部门
C: 应邀给其他同行机构介绍公司研究部门最近行业研究成果
D: 因疏忽大意导致工作电脑遗失，电脑中存有客户信息及公司内控制度
答案：B
19.（ ）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。
A: 公司法
B: 证券法
C: 基金合同
D: 证券投资基金法
答案：C
Ⅱ是（ ）的首字母缩写。
A: 合格的境外机构投资者
B: 境外机构投资者
C: 境内机构投资者
D: 合格的境内机构投资者
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B: 不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
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C: 可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
D: 不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
答案：C
22.(2017年)某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（ ）。
A: 2017年1月14日
B: 2017年1月13日
C: 2017年1月12日
D: 2017年1月11日
答案：D
，应当经过2/3以上的独立董事通过（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，开放式基金需满足（ ）。
A: 基金募集金额不少于2亿元人民币
B: 基金份额持有人的人数不少于1000人
C: 基金份额持有人的人数不少于300人
D: 基金募集份额总额不少于3亿份
答案：A
25.（2016年真题）封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
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A: 上市公司质量
B: 投资基金规模大小
C: 投资时间长短
D: 二级市场供求关系
答案：D
（ ）和独立的调查权。
A: 审批权
B: 处罚权
C: 知情权
D: 管理权
答案：C
（ ）之间签署的基金合同成立。
A: 基金管理人、基金投资者
B: 基金管理人、基金托管人
C: 基金托管人、基金投资者
D: 基金投资者、基金持有者
答案：B
，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。
A: ETF联接基金
B: LOF基金
C: QDII基金
D: ETF基金
答案：C
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29.(2017年)下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过方能作出决议的事项是（ ）。
A: 提前终止基金合同
B: 调整可投债务的评级标准
C: 提高股票最低持仓比例限制
D: 将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述
答案：A
，下列做法不符合诚实守信要求的是（ ）。
A: 坚持诚信的无条件性原则
B: 不欺诈客户
C: 与同行进行正当竞争
D: 自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为
答案：A
（ ）。
A: 美国
B: 英国
C: 日本
D: 加拿大
答案：A
，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（ ）规范的要求。
A: 保守秘密
B: 诚实守信
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C: 忠诚尽责
D: 守法合规
答案：A
（ ）。
A: 赎回总额-赎回费用
B: 赎回总额-赎回费用-后端收费金额
C: 赎回总额
D: 以上都不是
答案：B
34.（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A: 《1940年投资公司法》；《1940年投资顾问法》
B: 《1940年证券交易法》；《1940年投资顾问法》
C: 《1940年证券交易法》；《1940年证券法》
D: 《1940年证券法》；《1940年投资公司法》
答案：A
35.(2016年)不可以召集基金份额持有人大会的是（ ）。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 代表基金份额10％以上的基金份额持有人
D: 基金监管部门
答案：D