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精品基金从业资格认证内部题库（夺分金卷）
第I部分 单选题（150题）
，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（ ）。
A: 来源可靠的信息
B: 对于证券价格有明确影响的信息
C: 对证券市场有系统性影响的信息
D: 市场未发布的信息
答案：C
（ ）。
A: 认购
B: 转换
C: 赎回
D: 申购
答案：C
，正确的是（ ）。
A: 采用现金替代是为了提高基金运作的效率
B: 基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则
C: 现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代
D: 现金替代是指用于替代组合证券的全部现金
答案：A
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，应归入基金资产的比例为（ ）。
A: 不低于50%
B: 不受限制
C: 不低于25%
D: 不低于75%
答案：C
，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。
A: 甲立即向公司领导报告此情况
B: 甲立即报告公司合规部门核查此事
C: 甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
D: 甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
答案：C
6.（ ）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。
A: 人员敬业原则
B: 业务与信息隔离原则
C: 股东诚信与合作原则
D: 经营运作公开、透明原则
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答案：B
,以下表述正确的是（ ）。
A: 基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存
B: 为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
C: 基金产品风险应当至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险
D: 开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
答案：A
8.(2017年)开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告
B: 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格
C: 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权
D: 基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10％，对其余赎回申请可以延期办理
答案：B
( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A: 2;1
B: 2;3
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C: 3;2
D: 5;3
答案：C
10.(2017年)封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是（ ）。
A: 至少每个开放日一次
B: 至少每周两次
C: 至少每周一次
D: 至少每月一次
答案：C
（ ）的方式。
A: 基金份额认购
B: 证券认购
C: 金额认购
D: 股票份额认购
答案：C
12.(2017年)目前，我的模式不包括（ ）。
A: 基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
B: 委托中机构的“外置”模式
C: 委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
D: 管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式
答案：C
()
A: 自我改造与自我完善
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B: 社会各界持续监督
C: 中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型
D: 岗前与岗位职业道德教育
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 可根据收益率高低分类
B: 可根据债券信用等级分类
C: 可根据债券发行者分类
D: 可根据债券到期日分类
答案：A
15.( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A: 部门规章
B: 基本管理制度
C: 内部控制大纲
D: 业务操作手册
答案：C
16.(2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。
A: 赎回2000万份，申购1500万份；通过基金转化转出1300万份，转入700万份
B: 赎回1500万份，申购1300万份；通过基金转化转出1800万份，转入900万份
C: 赎回1000万份，申购100万份；通过基金转化转出800万份，转入900万份
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D: 赎回700万份，申购100万份；通过基金转化转出1500万份，转入1000万份
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅶ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
答案：D
，下列正确的是（ ）。
A: 混合基金和另类投资基金
B: 增长型基金和收入型基金
C: 主动型基金和被动型基金
D: 在岸基金和离岸基金
答案：C
19.（2017年真题）下列属于货币市场基金申购赎回原则的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：B
（ ）
A: 个人收入在最近三年每年超过15万元人民币
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B: 单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人
C: 家庭合计收人在最近3年内每年超过30万元人民币且能提供相关证明的自然人
D: 认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人
答案：A
，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。
A: 200
B: 50
C: 300
D: 100
答案：A
，不违反保守秘密要求的是（ ）。
A: 将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友
B: 与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合
C: 离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息
D: 受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念
答案：D
( )反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A: 专业性
B: 服务性
C: 持续性
D: 适用性
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答案：D
24.( )是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A: 封闭期的收益公告
B: 开放日的收益公告
C: 节假日的收益公告
D: 工作日的收益公告
答案：B
，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 3／4
B: 1／4
C: 1／2
D: 1／3
答案：C
（ ）。
A: 投资主体要求不同
B: 信息披露程度不同
C: 性质不同
D: 收益与风险特性不同
答案：A
、批准对公司经营范围的任何修改属于（ ）的职权范围。
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A: 督察长
B: 监事会
C: 股东会
D: 董事会
答案：C
，以下说法正确的是（ ）。
A: 分为境外会员和境内会员
B: 基金托管人可以选择是否入会
C: 分为特殊会员和普通会员
D: 公募基金管理人应当成为普通会员
答案：D
（ ）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
A: 独立性
B: 有效性
C: 健全性
D: 强制性
答案：B
30.（2016年真题）随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（ ）的特征。
A: 约束性
B: 时代性
C: 继承性
D: 具体性
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答案：C
31.（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。
A: 2003年10月28日
B: 1997年11月27日
C: 1998年3月27日
D: 2000年10月8日
答案：C
32.（2020年真题）以下属于专业投资者的是（ ）。
A: I、II、Ⅲ
B: I、II、Ⅲ、IV
C: I、Ⅲ、IV
D: I、II、IV
答案：B
（ ）。
A: 1元人民币
B: 10元人民币
C: 1份基金份额
D: 10份基金份额
答案：C
《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求，不得（ ）。