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2022—2023年基金师考试附答案（A卷）
第I部分 单选题（150题）
，应使用（ ）账户进行认购。
A: 中结算有限责任公司开放式基金
B: 深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金
C: 中结算有限责任公司深圳证交所开放式基金
D: 深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金
答案：C
2.（2019年真题）关于基金职业道德教育，以下表述错误的是（ ）。
A: 应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整
B: 应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障
C: 应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
D: 应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
答案：B
3.(2016年)注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。
A: 证监会
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 证券交易所
答案：C
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、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
A: 独立性
B: 相互制约
C: 健全性
D: 有效性
答案：A
，认购资金在募集期产生的利息为3元，%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。
A:
B:
C: 9884
D: 10000
答案：A
（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A: 1%
B: 5%
C: 10%
D: 7%
答案：C
（ ）年。
A: 10
B: 5
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C: 3
D: 1
答案：C
，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说话错误的是（ ）。
A: 小张放弃了具有收益不确定性的股票投资，转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益
B: 由于本金安全得不到银行的保证，小张的理财行为被归类投资理财
C: 在发生金融危机或系统性金融风险的情况下，小张的本金有一定的收回风险
D: 小张的上述行为不仅是其个人的经济活动，也是现代金融供求组成部分
答案：A
9.（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。
A: 股票基金
B: 混合基金
C: 货币市场基金
D: 债券基金
答案：B
（ ）。
A: 基金份额持有人
B: 基金托管人
C: 基金管理人
D: 基金销售人
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答案：C
，表述错误的是（ ）。
A: 过往的评价结果应作为历史记录保存
B: 基金产品风险评价的结果应定期更新
C: 不得向投资人公开
D: 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
答案：C
（ ）。
A: 出发点和价值归宿
B: 中心环节
C: 基础
D: 第一要义
答案：A
（ ）基本相同。
A: 封闭式基金
B: 债券
C: 开放式基金
D: 股票
答案：A
（ ）。
A: 公正性
B: 客观性
C: 独立性
D: 一致性
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答案：D
（ ）存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。
A: 特定的
B: 可变的
C: 固定的
D: 统一的
答案：C
16.(2017年)基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
（ ）时,可以认为出现了巨额赎回。
A: 9000万
B: 8000万
C: 1亿
D: 7000万
答案：C
《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（ ）。
A: 基金管理公司
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B: 证券公司
C: 商业银行
D: 保险公司
答案：C
19.(2017年)下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是（ ）。
A: 健全性原则
B: 成本效益原则
C: 适用性原则
D: 有效性原则
答案：C
20.（2017年真题）私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露（ ）信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
21.(2017年)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（ ）。
A: 基本管理制度
B: 内部控制大纲
C: 总办会决议
D: 业务操作手册
答案：D
（ ）。
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A: 服务性
B: 全面性
C: 持续性
D: 规范性
答案：B
23.(2016年)对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，（ ）。
A: 以基金公司的风险准备金作为担保
B: 在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
C: 隐瞒风险
D: 要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
答案：D
（ ）。
A: 股票市场
B: 大额可转让定期存单市场
C: 银行中长期存贷款市场
D: 中长期债券市场
答案：B
（ ）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A: 每年
B: 每季度
C: 每个月
D: 每半年
答案：B
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（ ）。
A: 客户档案管理与保密
B: 以上都是
C: 服务宣传与推介
D: 互动交流
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 决定更换基金托管人
B: 决定更换基金管理人
C: 决定更换基金中介机构
D: 决定基金合同的延期
答案：C
28.（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A: 独立性原则
B: 准确性原则
C: 公正性原则
D: 客观性原则
答案：C
、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（ ）等的业务活动。
A: 基金交易电子商务平台
B: 基金估值
C: 风险控制
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D: 基金评价
答案：A
30.(2016年)证券投资基金的主要投资方向是（ ）。
A: 工业
B: 农业
C: 信息产业
D: 有价证券
答案：D
（ ）的不同。
A: 表现形式
B: 调整范围
C: 内容结构
D: 调整手段
答案：C
( )来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。
A: 投资收益预期
B: 资产规模大小
C: 风险承受能力
D: 期望收益率
答案：C
，必须立即向（ ）汇报。
A: 股东大会
B: 董事会
C: 监事会
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D: 合规与风险管理委员会
答案：B
34.(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 查阅或者复制未披露的基金信息资料
B: 参与分配清算后的剩余基金财产
C: 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D: 按照规定要求召开基金份额持有人大会
答案：A
，债券基金的分类不包括（ ）。
A: 政府债券
B: 金融债券
C: 企业债券
D: 公司债券
答案：D