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历年基金专业资格认证真题题库含答案（轻巧夺冠）
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括（ ）。
A: 基金合同
B:
C: 基金管理人的财务状况
D: 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
答案：C
（ ）。
A: 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
B: 职工福利等补贴
C: 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
D: 依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划
答案：B
，下列说法错误的是（ ）。
A: 不得将非公开信息泄露给他人。
B: 股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；
C: 不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；
D: 通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利
答案：D
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，以下表示错误的是（ ）。
A: 将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至基金管理人指定的机构
B: 保证登记数据的真实、准确、完整、不得隐藏、伪造、篡改或者毁损
C: 勤勉尽责、恪尽职守，妥善保存登记数据
D: 不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
答案：A
5.（2016年真题）ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（ ）个月。
A: 7
B: 3
C: 1
D: 5
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
（ ）的组织方式，依据投资公司章程营运基金。
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A: 有限责任公司
B: 国有独资公司
C: 普通合伙人
D: 股份有限公司
答案：D
（ ）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。
A: %
B: %
C: 1%
D: %
答案：D
、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。
A: 金额申购、份额赎回
B: 金额申购、金额赎回
C: 份额申购、金额赎回
D: 份额申购、份额赎回
答案：A
《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
A: 政策性银行
B: 商业银行
C: 信托投资公司
D: 保险公司
答案：B
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11.（ ）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。
A: 基金主管机构的变化
B: 主流品种的变迁
C: 基金监管法规的完善
D: 基金投资对象的多样化
答案：D
12.（2016年真题）基金份额持有人大会不可以由（ ）提议召集。
A: 基金审计机构
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 代表基金份额10％以上的基金份额持有人
答案：A
，一般采用被动投资策略的是（ ）。
A: 基金中基金（FOF）
B: 交易所交易基金（ETF）
C: QFII基金
D: QDII基金
答案：B
14.（2017年真题）下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（ ）。
A: 投资者在开放期内购买某只基金份额的行为
B: 投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为
C: 投资者首次购买某只基金份额的行为
D: 投资者在募集期内购买某只基金份额的行为
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答案：D
，我国的开放式基金已经构建了一条包括（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。
A: 股票基金、货币市场基金、混合基金、债券基金
B: 货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金
C: 货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金
D: 债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 基金营运依据不同
B: 交易场所不同
C: 价格形成方式不同
D: 期限不同
答案：A
。在此之前，我国基金行业的自律组织一直隶属于（ ）。
A: 中国证监会各地证监局
B: 中国证券业协会
C: 中国证券业协会基金公司会员部
D: 中国证监会基金机构监管部
答案：B
、平均市净率小于市场指数的市盈率，市净率，可以认为该股票基金属于（ ）基金。
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A: 成长型
B: 私募型
C: 价值型
D: 公开募集型
答案：C
（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A: 15
B: 45
C: 30
D: 10
答案：C
20.（2016年真题）下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动?（ ）
A: 办理基金登记注册
B: 办理基金申购和赎回
C: 宣传推介基金
D: 发售基金份额
答案：A
，应报经（ ）审议批准后传达给全体员工。
A: 合规管理部门
B: 股东大会
C: 合规与风险管理委员会
D: 董事会
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答案：D
22.（2017年真题）下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。
A: 私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金
B: 私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金
C: 私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金
D: 私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率
答案：D
（ ）。
A: 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
B: 以上都不是
C: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
D: 从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
答案：D
24.（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。
A: 持证上岗
B: 专业审慎
C: 持续学习
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D: 合理就业
答案：A
，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。
A: 董事会
B: 合规与风险管理委员会
C: 合规管理部门
D: 股东大会
答案：A
（ ）
A: 传统习俗
B: 国家强制力
C: 社会舆论
D: 内心信念
答案：B
，以下公式正确的是（ ）
A: 认购费用=认购金额-净认购金额
B: 净认购金额=认购金额/（1-认购费率）
C: 净认购金额=认购金额-认购金额x认购费率
D: 认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值
答案：A
，以下不合规的是（ ）。
A: 合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担
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B: 合伙协议条款应当包括合伙人会议
C: 合伙协议条款应当包括信息披露制度
D: 合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内
答案：D
，我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）。
A: 独立托管
B: 内部运作
C: 专业管理
D: 组合投资
答案：B
( )营销理论为指导。
A: MIS
B: 4Ps
C: 网络
D: 4C
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
32.（2016年真题）关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。
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A: 发行对象为不特定投资人
B: 发行对象为特定投资人
C: 需要公开披露招募信息
D: 面向社会公开发行
答案：B
，在其开放申购、赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值；开放申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作日内披露。
A: 每天：1～2
B: 每天：2～3
C: 每周：2～3
D: 每周：1～2
答案：D
（ ）。
A: 基金、国债期货
B: 可转债、票据
C: 现金、定期分红蓝筹股
D: 城投债、限售股
答案：B
35.(2017年)下列关于封闭式基金的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金份额可以在证券交易所交易
B: 基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回
C: 一般无特定存续期限
D: 基金份额在基金合同期限内固定不变