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基金从业资格认证完整版带答案（考试直接用）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
B: 根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等
C: 根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
D: 根据债券到期日分为短期债券、长期债券等
答案：C
《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）为股票基金。
A: 基金资产投资于货币市场工具的
B: 基金资产20%以上投资于股票的
C: 基金资产30%以上投资于股票的
D: 基金资产80%以上投资于股票的
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 基金年度报告的财务会计报告必须经过审计
B: 基金半年度报告需要披露所有的关联关系
C: 基金的半年度报告不要求进行审计
D: 基金半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明
答案：B
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4.(2016年)申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。
A: 基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
B: 基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
C: 发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
D: 申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书
答案：D
（ ）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。
A: 董事会
B: 各业务部门
C: 风险管理职能部门或岗位
D: 公司管理层
答案：B
，形成以行政监管为（ ）、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。
A: 重点
B: 核心
C: 内涵
D: 基础
答案：B
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7.(2017年)当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不低于（ ）。
A: 上一日基金总份额5％
B: 当日基金总份额5％
C: 上一日基金总份额10％
D: 当日基金总份额10％
答案：C
8.（ ）是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。
A: 基金招募说明书
B: 基金年度报告
C: 基金合同
D: 基金定期公告
答案：B
，下列做法错误的是（ ）。
A: 不公开尚处于禁止公开期间的信息
B: 不泄露执行活动中所获知的内幕信息
C: 与同事交流自己已获得的秘密
D: 不向第三者透露作为秘密的信息
答案：C
（ ）。
A: 审议公司管理的公募基金的定期报告
B: 监督、检查公司的财务状况
C: 执行股东会的决议
D: 批准总经理制定的公司经营计划和投资方案
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答案：B
（ ）确定。
A: 中国证监会
B: 证券交易所
C: 证券投资基金法
D: 协会章程
答案：C
，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1．5％，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。［答案四舍五入取整］
A: 1999940
B: 2000060
C: 1970503
D: 1970443
答案：C
（ ）。
A: 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
B: 建立研究报告质量评价体系
C: 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
D: 建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
答案：D
，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
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A: 证券交易所
B: 监管机构
C: 基金托管人
D: 基金管理人
答案：D
（ ）。
A: 基金经理简介
B: 基金经理工作报告
C: 遵规守信情况说明
D: 基金业绩评级
答案：D
16.（2017年真题）下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
B: 基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用
C: 基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
D: 基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
答案：B
17.（2020年真题）以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（ ）。
A: 督察长不得从事基金销售相关的工作
B: 督察长有权参加或者列席公司经营决策会议
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C: 督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担
D: 督察长应对公司的新产品出具合规意见
答案：C
，以下表述准确的是（）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
( )。
A: 违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
B: 挪用投资者的交易资金或基金份额
C: 违规向他人提供基金未公开的信息
D: 不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
答案：D
20.（ ）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
A: 合格管理
B: 合规管理
C: 违约管理
D: 违规管理
答案：B
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（ ）。
A: 每交易日披露一次
B: 至少每周披露一次
C: 至少每月披露两次
D: 至少每周披露两次
答案：B
（ ）。
A: 法规许可的行为
B: 基金管理公司可自主决策的事项
C: 需要事先向监管部门申请的事项
D: 基金信息披露的禁止行为
答案：D
（ ）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
A: 60
B: 30
C: 10
D: 15
答案：A
24.（2020年真题）以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（ ）。
A: 公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
B: 公司内部要有清晰的责任制和问责制
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C: 董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
D: 合规部门与业务部门之间要保持良好互动， 其考核与公司经营业绩指标挂钩
答案：D
25.(2017年)下列关于QDII基金信息披露的表述中，错误的是（ ）。
A: 定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息
B: 基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告
C: 基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息
D: 开放申购、赎回后，应当在每个估值日当日披露基金份额净值和基金累计份额净值
答案：D
（ ）的职责是制定公司中长期品牌战略和实施规划。
A: 交易部
B: 营销部
C: 销售部
D: 市场部
答案：B
（ ）。
A: 15个工作日
B: 15个交易日
C: 10个交易日
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D: 10个工作日
答案：B
28.(2017年)根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的90％以上，这说明了（ ）。
A: 证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱
B: 证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道
C: 个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础
D: 证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道
答案：D
29.（ ）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。
A: 人员敬业原则
B: 业务与信息隔离原则
C: 股东诚信与合作原则
D: 经营运作公开、透明原则
答案：B
30.（ ）是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。
A: 半年度报告
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B: 季度报告
C: 年度报告
D: 基金宣传推介材料
答案：D
，以下表述正确的是（）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 市场风险
B: 信息技术风险
C: 基金持有人净赎回基金总份额5%以内份额的风险
D: 信用风险
答案：C
（即老基金）存在的问题是（ ）。
A: 法律体系健全
B: 房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
C: 大量投向了房地产、企业法人股权
D: 缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题