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教师精编基金专业资格认证完整题库附答案（实用）
第I部分 单选题（150题）
，混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
，错误的是( )。
A: 可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构
B: 禁止对基金的证券投资业绩进行预测
C: 禁止违规承诺收益或者承担损失
D: 禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
答案：A
《证券投资基金法》于（ ）开始施行。
A: 2003年7月14日
B: 2002年8月1日
C: 2005年1月1日
D: 2004年6月1日
答案：D
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，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
A: 7
B: 3
C: 10
D: 5
答案：B
5.(2016年)CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中（ ）与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
A: 风险资产
B: 现时总值
C: 投资组合价值平均线
D: 保本收益
答案：A
《证券投资基金法》主要修订内容包括如下哪些（ ）
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
—般认购费为（ ）。
A: 0
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B: 1%
C: 3%
D: %
答案：A
8.(2016年)（ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A: 工作日的收益公告
B: 节假日的收益公告
C: 封闭期的收益公告
D: 开放日的收益公告
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的
B: 基金投资者是基金投资的股东
C: 基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
D: 基金投资者依法享受权利并承担义务
答案：B
，要体现的原则不包括（ ）。
A: 相互制约和不相容职责分离原则
B: 及时性原则
C: 授权清晰原则
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D: 适时性原则
答案：B
（ ）等片面强调集中营销时间限制的表述。
A: 过期不候
B: 欲购从速
C: 以上都是
D: 申购良机
答案：C
（ ）。
A: 注册
B: 申请
C: 审核
D: 发售
答案：C
，需要改善的是（ ）。
A: 强化单独管理、单独建账、单独核算要求，使产品期限与所投资资产存续期相匹配
B: 强化功能监管和穿透式监管，同类产品适用同一标准，消除套利空间，有效遏制产品嵌套导致的风险传递
C: 加强投资者适当性管理和投资者教育，强化“卖者尽责、买者自负”的投资理念
D: 建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
答案：D
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14.(2016年)根据目前我业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
A: T+1，T+2
B: T，T+1
C: T+3，T+7
D: T+2，T+3
答案：A
，下列说法错误的是（ ）。
A: 不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；
B: 可通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利
C: 股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；
D: 不得将非公开信息泄露给他人。
答案：B
（ ）。
A: 客观、准确、完整
B: 规范、诚信、创新、和谐
C: 认真、诚信、完整、规范
D: 独立、准确、客观
答案：B
，起核心作用的是（ ）。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
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C: 基金份额持有人
D: 基金管理人和基金托管人
答案：B
，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析( )。
A: 基金托管人的需求
B: 基金管理人的需求
C: 基金投资人的真实需求
D: 基金份额持有人的个人爱好
答案：C
（ ）办理。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 证券公司
D: 注册登记机构
答案：A
、债券、基金风险收益的说法，不正确的有( )。
A: 股票的收益是不确定的
B: 基金投资的风险大于债券
C: 证券投资基金的收益高于债券
D: 股票的收益小于基金
答案：D
，所以他们应当要坚持（ ）原则。
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A: 利润最大化
B: 风险最小化
C: 基金份额持有人利益优先
D: 基金管理公司利益优先
答案：C
22.（2016年真题）基本管理制度的内容不包括（ ）。
A: 公司财务
B: 投资管理
C: 信息披露
D: 收益核算
答案：D
，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A: 75%
B: 25%
C: 100%
D: 50%
答案：B
24.（2016年真题）在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近（ ）个月来与基金募集相关的最新信息。
A: 1
B: 3
C: 6
D: 2
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答案：C
25.（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
A: 基金管理人
B: 商业银行
C: 基金托管人
D: 中国人民银行
答案：D
，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（ ）的风险偏好。
A: 投资者
B: 托管机构
C: 销售人员
D: 经理层
答案：D
27.（2016年真题）公司型基金的最高权力机构是（ ）。
A: 投资决策机构
B: 监察稽核机构
C: 股东大会
D: 会员大会
答案：C
（ ）。
A: 金融票据
B: 信用工具
C: 资本工具
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D: 金融凭证
答案：B
，《证券投资基金法》颂布，于（ ）实施。
A: 2004年7月1日
B: 2004年1月1日
C: 2004年6月1日
D: 2003年12月1日
答案：C
（ ）支付基金收益。
A: 基金份额持有人
B: 基金管理人
C: 基金发起人
D: 基金托管人
答案：A
（ ）
A: 开放式基金
B: 封闭式基金
C: 上市开放式基金
D: 交易型开放式指数基金
答案：A
( )。
A: 招募说明书草案
B: 基金托管协议
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C: 合同草案
D: 申请报告
答案：B
（ ）元。
A: 1
B:
C:
D:
答案：D
34.（2017年真题）下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（ ）。
A: 某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓
B: 某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票
C: 某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见
D: 某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项
答案：B
，客户委托的初始资产不得低于（ ）万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
A: 2000
B: 3000
C: 1500