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内部基金师考试及答案【典优】
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率
B: 基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目
C: 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D: 基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费
答案：A
%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ ）以内。
A: %
B: %
C: %
D: %
答案：C
，说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
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（ ）。
A: 直接投资工具
B: 直接和间接相结合的投资工具
C: 混合投资工具
D: 间接投资工具
答案：D
5.(2016年)根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。
A: 出资额不低于基金管理公司注册资本25％的股东
B: 出资额不低于基金管理公司注册资本90％的股东
C: 出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
D: 出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25％的股东
答案：D
、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。
A: 自基金清算终止之日起不得少于15年
B: 自基金清算终止之日起不得少于5年
C: 自基金清算终止之日起不得少于10年
D: 自基金清算终止之日起不得少于20年
答案：C
，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（ ）。
A: 开放式基金
B: 契约型基金
C: 对冲基金
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D: 封闭式基金
答案：D
（ ）。
A: 半年度报告无须披露过去5年的净值增长率
B: 半年度报告也要进行审计
C: 半年度报告只披露关联关系的变化情况
D: 半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况
答案：B
9.（2016年真题）关于私募基金管理人，以下表述错误的是（ ）。
A: 私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记
B: 私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中
C: 私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
D: 中，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况
答案：D
，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（ ）。
A: 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
B: 涉嫌证券期货违法
C: 违法开展经营活动
D: 涉嫌证券期货犯罪
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答案：A
（ ）。
A: 报刊、电台、电视台推介
B: 非公开推介
C: 布告、传单推介
D: 讲座、报告会推介
答案：B
（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A: 过程控制
B: 系统控制
C: 内部控制
D: 外部控制
答案：C
，证券投资基金被称为（ ）。
A: 证券投资信托基金
B: 共同基金
C: 集合投资基金
D: 单位信托基金
答案：D
（ ）职责。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
15.( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A: 独立性原则
B: 有效性原则
C: 健全性原则
D: 相互制约原则
答案：D
、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（ ）。
A: 基金销售支付机构
B: 基金销售机构
C: 基金估值核算机构
D: 基金份额登记机构
答案：D
，下列不属于证券最新价格的确定原则的是（ ）。
A: 该证券正常交易时，采用最新成交价
B: 该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格
C: 该证券停牌且当日无成交时，采用前一周收盘价
D: 该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
答案：C
，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（ ）。
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A: 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
B: 涉嫌证券期货犯罪
C: 违法开展经营活动
D: 涉嫌证券期货违法
答案：A
( )要求信息披露的表述应当简明扼要。
A: 规范性原则
B: 易得性原则
C: 完整性原则
D: 易解性原则
答案：D
20.(2017年)下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（ ）。
A: 选择现金替代
B: 必须现金替代
C: 禁止现金替代
D: 可以现金替代
答案：A
21.（2016年真题）职业道德的特征包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
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22.(2017年)下列基金不适用于证监会简易注册程序的是（ ）。
A: ETF及其联接基金
B: 分级基金
C: QDII基金
D: 发起式基金
答案：B
（ ）。
A: 渠道
B: 价格
C: 结果
D: 产品
答案：C
，下列表述错误的是（ ）。
A: %需要披露基金临时报告
B: 基金份额持有人大会的召开需要披露基金临时报告
C: 开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告
D: 基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告
答案：A
，以下说法正确的是（ ）。
A: 除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行同期存款利息补偿投资者
B: 管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬
C: 仅返还投资者净认购金额
D: 在募集期届满后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项
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答案：A
( )。
A: 股权类和基金类金融资产
B: 基金类和债权类金融资产
C: 证券类和股票类金融资产
D: 股权类和债权类资产
答案：D
（ ）。
A: 境内投资者
B: 境外投资者
C: 以上都是
D: 个人投资者
答案：D
28.（2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。
A: 发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
B: 某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额
C: 对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
D: 资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险
答案：A
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（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
30.（2017年真题）根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。
A: 基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算
B: 基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额
C: 在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金
D: 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况
答案：D
，基金的分类不包括（ ）。
A: 增长型基金
B: 平衡型基金
C: 私募基金
D: 收入型基金
答案：C
（ ）。
A: T+2
B: T+3
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C: T
D: T+1
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性弱
B: 直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限
C: 以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本
D: 代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
答案：A
（ ）。
A: 建立并管理投资者基金份额账户
B: 发放红利
C: 负责基金的管理运作
D: 建立并保管基金投资者名册
答案：C
（ ）。
A: 完整性
B: 真实性
C: 易得性
D: 及时性
答案：C
36.(2017年)采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（ ）。
A: 在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回