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2023年最新基金从业资格认证优选题库带答案（精练）
第I部分 单选题（150题）
1.(2017年)基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（ ）。
A: 基金机构从业人员的资格和行为
B: 为基金机构提供法律服务的律师事务所
C: 各种基金机构的设立、变更和终止
D: 基金机构的活动规则
答案：B
2.（2019年真题）基金注册登记机构通过设立和维护（ ）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。
A: 基金份额持有人名册
B: 基金投资组合状况
C: 投资者申购、赎回申请数据
D: 代销机构网点
答案：A
，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。
A: 守法合规
B: 专业审慎
C: 客户至上
D: 忠诚尽责
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答案：D
，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A: 15％
B: 5％
C: 20％
D: 10％
答案：D
，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。
A: 份额登记、申购和赎回
B: 认购、申购和赎回
C: 认购、场内买卖
D: 场内买卖、申购和赎回
答案：B
（ ）
A: 完全竞争
B: 不完全竞争
C: 自由竞争
D: 垄断竞争
答案：B
、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。
A: 5年
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B: 6个月
C: 3年
D: 1年
答案：B
（ ）。
A: 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
B: 房地产抵押按揭、不动产等
C: 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D: 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
答案：B
，以确保会计核算系统的正常运转，描述错误的一项是（ ）。
A: 应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
B: 应当建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。
C: 应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，直接完成基金清算，确保基金资产的安全。
D: 应当建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督。
答案：C
（ ）。
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A: 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
B: 职工福利等补贴
C: 依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划
D: 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
答案：B
（ ）。
A: 按规定要求召开基金份额持有人大会
B: 分享基金财产收益
C: 确定基金收益分配方案
D: 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
答案：C
（ ）。
A: 涉及基金上市交易的信息披露
B: 涉及基金投资运作的信息披露
C: 涉及基金净值复核的信息披露
D: 涉及基金募集的信息披露
答案：C
、最重要的原则是（ ）。
A: 准确性原则
B: 真实性原则
C: 及时性原则
D: 完整性原则
答案：B
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14.（ ）对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。
A: 《证券投资基金管理公司治理准则》
B: 《公司法》
C: 《证券投资基金法》
D: 《证券投资基金管理公司管理办法》
答案：B
（ ）。
A: 基金招募说明书
B: 基金合同
C: 基金管理相关法规
D: 基金托管协议
答案：C
，以下表述错误的是（ ）
A: 基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
B: 每日交易记录应当存档
C: 交易执行应遵守公平交易制度
D: 投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
答案：A
17.(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。
A: 从事承担无限责任的投资
B: 承销证券
C: 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
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D: 向基金管理人出资
答案：C
、准确，制作宣传材科的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容，以下表述错误的是（ ）。
A: 在产品申购期购买的避险策略基金，本金是安全的
B: 基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩
C: 货币市场基金不等同于银行存款
D: 基金投资有风险,购买基金须谨慎
答案：A
19.（2017年真题）基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。
A: 该信息属于法律要求披露的信息
B: 该信息涉及客户或所在机构的违法活动
C: 客户允许披露该信息
D: 为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息
答案：D
,以下表述错误的是()
A: 内幕信息必须是非公开的
B: 内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格
C: 非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息
D: 内幕信息必须是来源可靠的信息
答案：C
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，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ）并变更申请登记内容。
A: 基金业协会
B: 证监会
C: 银监会
D: 证券业协会
答案：A
，如（?），实现投资组合价值的保本与增值。
A: 货币市场基金
B: 股票
C: 债券
D: 股指期货
答案：D
（ ）。
A: 设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作
B: 公司应对信息数据实行严格的管理
C: 宣传推介材料必须经过审核
D: 应当采取合理的估值方法和科学的估值程序
答案：C
，以下行为不违反现行监管规则的是（ ）。
A: 向投资者承诺其收益不低于同期银行存款收益
B: 向投资者承诺全部基金收益优先用于偿还投资者本金
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C: 向投资者承诺其投资收益率不低于管理人过去五年实现的平均年化收益率
D: 向投资者承诺其本金不受损失
答案：B
，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过( )%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
A: 20
B: 10
C: 30
D: 40
答案：C
26.（2017年真题）关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
27.(2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：C
，主要包括（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
29.（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A: 分离性
B: 合规独立性
C: 隔离性
D: 合法独立性
答案：B
，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
A: 高风险、高收益
B: 基本没有风险
C: 风险相对适中、收益相对稳健
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D: 低风险、低收益
答案：C
31.（ ）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
A: 基金托管协议
B: 基金公告
C: 基金合同
D: 基金招募说明书
答案：A
，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚，该监管原则是（ ）。
A: 审慎监管原则
B: 适度监管原则
C: 公开、公平、公正监管原则
D: 依法监管原则
答案：D
33.(2017年)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人，该基金经理以下做法中，符合“公平对待客户”准则的是（ ）。
A: 将基金定期报告提前向其父披露
B: 在基金投资前征求其父的意见和建议
C: 向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议
D: 将基金纳入公司的集中交易体系，执行集中交易
答案：D