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最新基金从业资格师完整题库汇总
第I部分 单选题（150题）
，客户交易记录由交易账户当年计起至少保存（ ）年。
A: 5
B: 10
C: 3
D: 1
答案：A
、债券型、货币市场基金的分类是按（ ）进行划分的。
A: 投资理念不同
B: 运作方式不同
C: 法律形式不同
D: 投资对象不同
答案：D
（ ）。
A: 定期进行投资者回访
B: 推介符合适用性原则的基金
C: 提醒客户及时核对交易确认
D: 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
答案：B
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4.（2017年真题）下列关于货币市场基金偏离度的说法中，正确的是（ ）。
A: ％时，基金管理人应该在临时报告中披露偏离度信息
B: 在季度报告中的投资组合报告中，％～％之间的次数
C: 当摊余成本法计算的是基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金组合存在浮盈
D: 负偏离时，如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大
答案：D
（ ）。
A: 登记日
B: 股利发放日
C: 交易日
D: 结算日
答案：C
（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A: 总经理
B: 全体监事
C: 全体董事
D: 合规管理部门
答案：C
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，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（ ）。
A: 医药健康股票基金
B: 信息科技股票基金
C: 基础行业股票基金
D: 蓝筹股票基金
答案：D
8.（2017年真题）根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。
A: 社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者
B: 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者
C: 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者
D: 企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者
答案：C
，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。
A: 董事会
B: 中国证监会及相关派出机构
C: 基金业协会
D: 证券业协会
答案：B
（ ）。
A: 申购和赎回的标的不同
B: 申购和赎回的场所不同
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C: 以上都是
D: 申购和赎回限制不同
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 决定更换基金管理人
B: 决定终止基金合同
C: 决定更换基金托管人
D: 决定更换基金销售人
答案：D
12.（2016年真题）基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。
A: 为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物
B: 为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物
C: 为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用
D: 基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
答案：D
（ ）。
A: 基金募集情况
B: 基金管理人运作基金的具体情况
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C: 基金合同生效公告
D: 基金份额上市交易公告书
答案：B
，以下描述错误的是（）
A: 金融资产具有较大的升值空间
B: 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
C: 资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产
D: 金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产
答案：A
（ ）
A: 业绩比较基准中以股票指数为主
B: 股票投资下限是50％
C: 以股票为主要投资方向
D: 基准股票比例60％～100％
答案：B
16.（2016年真题）关于QDII基金，以下表述正确的是（ ）。
A: QDII可以投资贵金属凭证
B: QDII可以融资购买证券
C: QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
D: QDII可以投资房地产抵押按揭
答案：C
，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
A: 基金份额持有人
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B: 基金注册登记机构
C: 证券登记结算机构
D: 证券交易所
答案：B
18.（2017年真题）下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是（ ）。
A: 基金不收取销售服务费的，％的赎回费
B: 基金收取销售服务费的，％的赎回费
C: 基金不收取销售服务费的，％的赎回费
D: 基金不收取销售服务费的，％的赎回费
答案：C
（ ）。
A: 都是有价证券
B: 反映的经济关系相同
C: 投资收益与风险相同
D: 所筹资金投向相同
答案：A
，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录，这属于基金销售机构人员管理和培训中的（ ）。
A: 完善销售人员招聘程序
B: 建立科学合理的销售绩效评价体系
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C: 建立员工培训制度
D: 加强对销售人员的日常管理
答案：D
（ ）
A: 从业人员姓名
B: 从业期限
C: 从业资质证明及编号
D: 所在营业网点
答案：B
22.（2016年真题）LOF与ETF的区别不包括（ ）。
A: 申购和赎回的场所不同
B: 申购和赎回的时间不同
C: 基金投资策略不同
D: 申购和赎回的标的不同
答案：B
（ ）。
A: 《基金经理注册登记规则》
B: 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
C: 《证券投资基金管理公司管理办法》
D: 《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
答案：C
24.（ ）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。
A: 申购
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B: 赎回
C: 转换
D: 认购
答案：D
（ ）方式。若资金在规定时间内未（ ）到账，则申购不成功。
A: 全额缴款；全额
B: 全额缴款；半数
C: 部分缴款；全额
D: 部分缴款；半数
答案：A
26.（2016年真题）下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（ ）。
A: 基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构
B: 基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构
C: 基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构
D: 基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构
答案：B
，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（ ）。
A: 证券价格
B: 现金替代比例
C: 资金金额
D: 对价种类
答案：D
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“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
、赎回采用（ ）原则通过。
A: 份额申购、金额赎回
B: 金额申购、金额赎回
C: 份额申购、份额赎回
D: 金额申购、份额赎回
答案：D
（ ）。
A: 适时性原则
B: 实用性原则
C: 授权清晰原则
D: 相互制约和不相容职责分离原则
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户
B: 每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户
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C: 每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户
D: 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
答案：C
（ ）。
A: 资金清算部
B: 注册登记部
C: 信息技术部
D: 风险管理部
答案：D
，其交流内容不包括（ ）。
A: 做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作
B: 制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度
C: 深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准
D: 及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告
答案：B
，货币市场基金数量共计（ ）只。
A: 372
B: 381
C: 371
D: 382
答案：A