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2023年最新基金专业资格认证优选题库含答案【完整版】
第I部分 单选题（150题）
，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（ ）。
A: 责令整顿
B: 责令更换
C: 颁布限制令
D: 全权接管
答案：B
2.(2016年)下列关于折价率的公式，不正确的是（ ）。
A: 二级市场价格／基金份额净值-1=（二级市场价格-基金份额净值）／基金份额净值
B: 折价率=（二级市场价格／基金份额净值-1）×100%
C: 折价率=（二级市场价格／基金份额净值+1）×100%
D: 折价率=（二级市场价格-基金份额净值）／基金份额净值×100%
答案：C
3.( )年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。
A: 2003
B: 1987
C: 1933
D: 1998
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答案：C
4.（2017年真题）基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
5.（2017年真题）王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。 则王先生净认购金额为（ ）元。
A: 58920
B:
C: 58930
D:
答案：D
（ ）。
A: 合规审核调查
B: 制定合规审核机制
C: 确定合规审查人员
D: 合规审核评价
答案：C
（ ）。
A: 有效性原则
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B: 相互制约原则
C: 独立性原则
D: 适用性原则
答案：D
8.（ ）主要用于发送简洁、明了的文字信息。
A: 电子信箱
B: 短信通知
C: 电话服务中心
D: 自动传真
答案：B
（ ）。
A: 1份基金份额
B: 100份或其整数倍
C: 1元人民币
D: 500份或其整数倍
答案：A
10.（2016年真题）基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
A: 3
B: 5
C: 1
D: 2
答案：D
，不正确的是（ ）。
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A: 按交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场
B: 按交割期限分为现货市场和期货市场
C: 按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等
D: 按地理范围分为期货市场和现货市场
答案：D
12.（2016年真题）下列不属于按投资市场分类的股票基金是（ ）。
A: 成长型股票基金
B: 国外股票基金
C: 全球股票基金
D: 国内股票基金
答案：A
，法规规定基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
A: 2/3
B: 3/5
C: 1/2
D: 1/3
答案：A
（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 15，15
B: 5，10
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C: 15，10
D: 10，15
答案：A
（ ）。
A: 可以用现金认购，也可用证券认购
B: 不能用现金认购，也不能用证券认购
C: 只能用现金认购
D: 只能用证券认购
答案：A
16.（2016年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是（ ）。
A: 对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告
B: 私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券
C: 立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告
D: 用所管理的基金购买了部分该公司债券
答案：A
，以下表述正确的是（ ）。
A: 投资人递交申购申请，申购成立
B: 基金份额登记机构收到申购款项，申购生效
C: 投资人交付申购款项，申购成立
D: 投资人交付申购款项，申购生效
答案：C
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18.（2016年真题）关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（ ）。
A: 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
B: 督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C: 督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
D: 经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
答案：B
Ⅱ是（ ）的首字母缩写。
A: 合格的境外机构投资者
B: 境外机构投资者
C: 合格的境内机构投资者
D: 境内机构投资者
答案：C
20.（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
A: 收入型基金
B: 成长型基金
C: LOF
D: ETF
答案：C
21.(2017年)关于基金销售协议，下列描述错误的是（ ）。
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A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
22.(2017年)开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。
A: 基金份额持有人与基金份额持有人
B: 基金份额持有人与销售代理人
C: 基金份额持有人与注册登记人
D: 基金份额持有人与基金管理人
答案：D
（ ）信息进行。
A: 历史
B: 内幕
C: 公开披露
D: 财务
答案：C
（ ）。
A: 赎回费不得归入基金财产
B: 后端收费方式下，基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
C: 前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
D: 场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
答案：A
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，以下表述错误的是（ ）。
A: 银行储蓄存款是一种信用凭证
B: 基金管理人需要承担基金投资损失的风险
C: 银行对存款者负有法定的保本付息责任
D: 基金是一种受益凭证
答案：B
（ ）。
A: 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B: 基金成立以来有无亏损情况
C: 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D: 基金的历史规模和持仓比例
答案：B
27.（2020年真题）中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（ ）。
A: 健全性原则
B: 相互制约原则
C: 独立性原则
D: 有效性原则
答案：A
28.（2018年真题）依据《证券投资基金法》的规定，中和备案工作（ ）。
A: 公开募集基金
B: 非公开募集基金
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C: 养老金产品
D: 信托产品
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责
B: 募集申请注册后，方可进行基金募集
C: 募集期限自招股说明书公布之日起开始
D: 基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金
答案：C
( )。
A: 持续增长型股票
B: 趋势增长型股票
C: 蓝筹股
D: 周期型股票
答案：C
，应向中国证监会提交的募集申请文件包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：C
，经过评审，（ ）获得首批基金评奖业务资格。
A: 北京济安金信科技
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B: 中国证券报社
C: 晨星资讯Moringstar
D: 天相投顾
答案：B
，说法错误的是（ ）
A: 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
B: 编制月度和季度基金报告
C: 按照规定召集基金份额持有人大会
D: 办理基金备案手续
答案：B
34.(2016年)基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。
A: 手续费
B: 过户费
C: 申购费
D: 认购费
答案：C
，保存期限不得少于( )个月。
A: 4
B: 6
C: 5
D: 7
答案：B