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历年基金资格考试内部题库附参考答案（综合题）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
B: 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
C: 董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职
D: 基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系
答案：D
，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。
A: 20
B: 5
C: 10
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D: 30
答案：A
（ ）的指令办理资金划拨。
A: 基金投资人
B: 基金注册登记机构
C: 基金销售机构
D: 基金管理人
答案：D
（ ）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
A: 交割期限
B: 交易工具的期限
C: 交易方式
D: 交易标的物
答案：D
（ ）。
A: 信息披露合规性风险
B: 销售合规性风险
C: 投资合规性风险
D: 操作合规性风险
答案：D
，错误的是（ ）。
A: QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同
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B: QDII基金申购和赎回的原则与程序，申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似
C: QDII基金巨额赎回的处理办法与一般开放式基金完全不同
D: QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同
答案：C
（ ）。
A: 未建立风险导向的反洗钱防控体系
B: 运用基金财产操纵证券交易价格
C: 未建立和管理投资对象备选库
D: 在不同投资组合之间进行利益输送
答案：A
，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 三分之一
B: 四分之三
C: 三分之二
D: 二分之一
答案：D
10.（2021年真题）关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
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11.(2017年)下列关于基金的会计核算工作的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体
B: 不同基金账薄记录应当相互独立
C: 不同基金的名册登记应当独立
D: 对所管理的基金应当独立核算
答案：A
，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（ ）。
A: 基金财产的所有权
B: 基金份额持有人大会的表决权
C: 基金份额的依法转让权
D: 剩余基金财产的分配权
答案：A
（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
A: 30
B: 20
C: 10
D: 15
答案：D
，不属于证监会依法履行职责的是( )。
A: 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
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B: 监督检查基金信息的披露情况
C: 指导和管理基金业协会的活动
D: 制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
答案：C
，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。
A: ETF
B: 封闭式基金
C: 货币市场基金
D: LOF
答案：C
16.(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（ ）。
A: 契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会
B: 基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构
C: 公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
D: 公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案
答案：A
17.(2017年)下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（ ）。
A: 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到录
B: 注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本
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C: 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
D: 净资产和风险控制指标符合有关规定
答案：D
，基金认购费的计算公式为（ ）。
A: 认购费=认购金额×认购费率
B: 认购费=认购金额×（1-认购费率）
C: 认购费=净认购金额×（1-认购费率）
D: 认购费=净认购金额×认购费率
答案：D
19.（2016年真题）下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（ ）。
A: 处于冻结状态的LOF份额
B: 分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额
C: 处于质押状态的LOF份额
D: 分红派息前R-2日至R日的LOF份额
答案：B
( )。
A: 资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。
B: 货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资
C: 货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低
D: 货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所
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答案：A
，其中（ ）属于个人背景的因素。
A: 伦理道德
B: 科技发展
C: 法律意识
D: 社会制度
答案：C
、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。
A: 封闭式基金
B: 股票基金
C: 混合基金
D: 货币市场基金
答案：A
《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（ ）。
A: 特定客户资产管理业务
B: 基金托管业务
C: 投资顾问业务
D: 公募基金管理业务
答案：A
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24.（2016年真题）基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（ ）。
A: 申请报告
B: 基金托管协议
C: 基金合同草案
D: 招募说明书草案
答案：B
，适时修订合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
A: 高级管理层
B: 监事会
C: 董事会
D: 会员大会
答案：C
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，保存期限不得少于（ ）年。
A: 10
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B: 3
C: 5
D: 20
答案：D
28.(2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。
A: 乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
B: 甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
C: 甲对自己所在机构没有忠诚尽责
D: 乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求
答案：D
、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（）。
A: 客户允许披露该信息
B: 为宣传基金业绩，基金管理人可以披露该信息
C: 该信息属于法律要求披露的信息
D: 该信息涉及客户或所在机构的违法活动
答案：B
，市值排名靠前、累计市值占市场总市值（ ）以上的公司为大盘股。
A: 50%
B: 40%
C: 20%
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D: 30%
答案：A
，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列（ ）文件。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
32.（2016年真题）据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（ ）。
A: 资金清算、基金销售
B: 人事经理、客服坐席
C: 基金会计、公司出纳
D: 基金经理、行政经理
答案：A
，不得（ ）。
A: 以个人名义接受投资者款项
B: 收取额外费
C: 以上都是
D: 接受投资者现金
答案：C
（ ）。