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内部基金师考试精品题库含答案(典型题)
第I部分 单选题(150题)
《关于保本基金的指导意见》,下列关于我国保本基金的保本保障机制,说法错误的是(  )。
A: 基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
B: 保本义务人在保本基金到期出现亏损时,负责向基金份额持有人偿付相应损失
C: 基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同,由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任
D: 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的,保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后,仍有向基金管理人追偿的权利
答案:D
,下列说法中正确的是( )。
A: 价值型股票基金<成长型股票基金
B: 无法比较
C: 价值型股票基金=成长型股票基金
D: 价值型股票基金>成长型股票基金
答案:A
( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A: 30
B: 10
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C: 60
D: 15
答案:A
、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系;股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员;不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘;董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职;所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是( )
A: 制衡原则
B: 公平对待原则
C: 业务与信息隔离原则
D: 公司独立运作原则
答案:D
,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
A: 反洗钱合规性风险
B: 信息披露合规性风险
C: 投资合规性风险
D: 销售合规性风险
答案:A
,履行以下基本职责:( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
7.(2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
A: 不公平对待不同投资组合
B: 基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害
C: 基金净值计算差错
D: 基金宣传材料有误导性陈述
答案:C
(  )。
A: 全球股票基金
B: 股票基金
C: 债券基金
D: 货币市场基金
答案:A
,以下表述错误的是( )。
A: 投资者教育是监管机构的一顼重要工作
B: 投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作
C: 良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段
D: 投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益
答案:D
,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。
A: %
B: %
C: %
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D: %
答案:D
,发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是( )。
A: 淄博基金
B: 基金开元
C: 天骥基金
D: 华安创新
答案:C
,正确的是(  )。
A: 诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素
B: 基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础
C: 基金行业的本质是销售行业
D: 专业审慎是基金职业道德的核心规范
答案:A
(  )的职责是制定公司中长期品牌战略和实施规划。
A: 营销部
B: 交易部
C: 销售部
D: 市场部
答案:A
14.(  )是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。
A: 证券投资基金法
B: 证券法
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C: 公司法
D: 基金合同
答案:D
15.(2016年)以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是()。
A: 登载投资者教育的相关信息
B: 登载单位或者个人的推荐性文字
C: 登载基金产品的基本要素
D: 登载本公司的品牌形象宣传材料
答案:B
,资金管理符合( )对基金销售结算资金管理有关要求。
A: 中国人民银行
B: 中国证监会
C: 中国证券投资基金业协会
D: 中国银保监会
答案:B
17.(2016年)基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
A: 20
B: 15
C: 5
D: 10
答案:B
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(  )。
A: 每个会计年度结束后的6个月内
B: 每个会计年度结束后的4个月内
C: 每个会计年度结束后的3个月内
D: 每个会计年度结束后的1个月内
答案:B
,在遇到法定节假日时,于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益,节假日最后一日的(  )日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和(  )日年化收益率。
A: 7;7
B: 20;15
C: 30;30
D: 15;7
答案:A
、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形(  )。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案:C
( )
A: 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
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B: 社会保障基金、企业年金等养老基金;
C: 投资于单只私募基金的金额不低于100万元,净资产为800万元的单位
D: 慈善基金等社会公益基金
答案:C
,一般通过基金(  )或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
A: 申请人
B: 管理人
C: 托管人
D: 持有人
答案:B
23.(2016年)LOF与ETF的区别不包括( )。
A: 申购和赎回的标的不同
B: 基金投资策略不同
C: 申购和赎回的时间不同
D: 申购和赎回的场所不同
答案:C
(  )。
A: 内部管理人员实施监督的程序
B: 通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统
C: 为防范和化解风险而制定的制度
D: 只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统
答案:B
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25.(2016年)下列关于折价率的公式,不正确的是( )。
A: 二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值
B: 折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)×100%
C: 折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)×100%
D: 折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%
答案:C
( )。
A: 10元人民币
B: 1份基金份额
C: 1元人民币
D: 10份基金份额
答案:C
,基金募集金额不得低于人民币(  )。
A: 5000万元
B: 1亿元
C: 5亿元
D: 2亿元
答案:D
( )。
A: 房地产抵押按揭、不动产等
B: 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
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C: 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
D: 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
答案:A
( )。
A: 一级市场与二级市场并存的交易制度
B: 被动操作的指数型基金
C: 实物申购赎回
D: 二级市场的交易无涨跌幅限制
答案:D
,风险揭示书由(  )签字确认。
A: 基金管理人
B: 基金销售机构
C: 基金托管人
D: 基金投资者
答案:D
,错误的是( )。
A: 按照科学的投资组合原理进行投资决策
B: 负责基金份额的登记
C: 建立并管理投资人基金份额账户
D: 代理发放红利
答案:A
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32.(2017年)关于ETF联接基金的主要特征,下列表述错误的是( )。
A: 联接基金可以参与ETF套利
B: 联接基金可以进行定期定额投资
C: 联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF
D: 联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网平台等申购ETF的渠道
答案:A
,其特殊性不包括( )。
A: 服务性
B: 规范性
C: 安全性
D: 专业性
答案:C
,具有( )更强的特征。
A: 具体性
B: 连续性
C: 规范性
D: 强制性
答案:C
35.(  )是对投资产品和服务做出选择的行为或过程,是整个投资者教育体系的基础。
A: 市场参与教育
B: 资产管理教育

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