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历年基金资格考试真题题库【达标题】
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 产品审批委员会
B: 运营估值委员会
C: 风险控制委员会
D: 投资决策委员会
答案：D
2.(2017年)货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅳ
C: Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：B
（ ）。
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A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅱ..Ⅴ.Ⅵ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
（ ）。
A: 申购型
B: 交易型
C: 申赎型
D: 交易兼申赎型
答案：A
、债券外的金融和实物资产的基金指的是（ ）。
A: 对冲基金
B: 证券投资基金
C: 私募股权基金
D: 另类投资基金
答案：D
，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。
A: 律师事务所；中国证监会
B: 律师事务所；中国基金业协会
C: 会计师事务所；中国证监会
D: 会计师事务所；中国基金业协会
答案：C
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,债券类金融资产不包括（ ）。
A: 债券
B: 票据
C: 契约型投资工具
D: 各类股票
答案：D
，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金份额转换一般采取未知价法
B: 基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量
C: 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
D: 当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额
答案：D
，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
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11.（2016年真题）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（ ）的主要管理措施。
A: 销售合规性风险
B: 信息披露合规性风险
C: 反洗钱合规性风险
D: 投资合规性风险
答案：C
（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
（ ）。
A: 银行存款
B: 购买房地产抵押按揭
C: 从事证券承销业务
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D: 购买不动产
答案：A
15.（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,
A: 客观性原则
B: 专业性原则
C: 公正性原则
D: 协调性原则
答案：A
，以下说法错误的是（）。
A: 可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
B: 可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
C: 可以保障基金财产的安全
D: 可以保障投资者和基金管理人双方的利益
答案：A
，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。
A: 200
B: 50
C: 300
D: 100
答案：A
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18.（ ）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。
A: 易测原观
B: 可测原则
C: 识别原则
D: 利润原则
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户
B: 每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户
C: 每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户
D: 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
答案：B
、债券和基金的区别是（ ）。
A: 股票、债券和基金都是一种间接投资工具
B: 股票、债券和基金都是一种直接投资工具
C: 股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具
D: 股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
答案：C
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《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。
A: 调查取证
B: 行政处罚
C: 限制交易
D: 刑事处罚
答案：D
22.(2016年)ETF份额申购和赎回的程序不包括（）。
A: 申购和赎回的清算交收与登记
B: 申购和赎回申请的提出
C: 申购和赎回申请的确认与通知
D: 申购和赎回申请的场所
答案：D
23.（2017年真题）下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 开放式基金
B: 创业基金
C: 封闭式基金
D: 对冲基金
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答案：B
，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。
A: 最近10个完整会计年度的业绩
B: 当年上半年的业绩
C: 从合同生效之日起计算的业绩
D: 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
答案：A
26.(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容（ ）
A: 明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
B: 信息披露前应经过必要的合规性审查
C: 建立信息披露风险责任制
D: 制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守
答案：D
27.（2017年真题）托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）及其他相关人员组成。
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A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
，投资者人数应（ ）计算。
A: 加权
B: 分离
C: 单独
D: 合并
答案：D
30.（2017年真题）下列属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）
A: 基金份额持有人
B: 基金管理人
C: 基金销售人
D: 基金托管人
答案：C
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，正确的是（ ）。
A: 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金公司利益优先
B: 基金从业人员不得买卖证券
C: 公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
D: 公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
答案：D
，可以将基金分为（ ）。
A: 离岸基金和在岸基金
B: 封闭式基金和开放式基金
C: 契约型基金和公司型基金
D: 主动型基金和被动型基金
答案：D
、最重要的原则是（ ）原则。
A: 全面性
B: 时效性
C: 真实性
D: 重要性
答案：C
35.(2016年)保本基金起源于（ ）。
A: 荷兰
B: 美国
C: 英国