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2023年最新基金专业资格认证精选题库（历年真题）
第I部分 单选题（150题）
，下列说法正确的是（ ）。
A: 可以登载基金过去的业绩
B: 在能力允许的范围内，可以承诺收益或承担损失
C: 根据基金过去业绩预测将来业绩
D: 可以登载单位的推荐性文字
答案：A
，以下表述正确的是（ ）。
A: QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭
B: QDII基金禁止投资于远期合约、互换
C: QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托和贵重金属
D: QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品
答案：D
3.（ ）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A: 基金监管机构
B: 基金份额持有人
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C: 基金托管人
D: 基金注册登记机构
答案：A
（ ）。
A: 苏格兰美国投资信托
B: 马萨诸塞投资信托基金
C: 海外及殖民地政府信托
D: 英国投资信托
答案：C
5.(2016年)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。
A: 基金份额持有人利益优先的原则
B: 基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
C: 基金托管银行利益优先的原则
D: 基金管理公司利益优先的原则
答案：A
，从业人员应当遵守（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ
答案：B
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（ ）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A: 全体监事
B: 全体董事
C: 总经理
D: 合规管理部门
答案：B
8.（2016年真题）甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（ ）的基金职业道德规范要求。
A: 忠诚尽责和保守秘密
B: 专业审慎和忠诚尽责
C: 客户至上和专业审慎
D: 保守秘密和专业审慎
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 利息收益比债券固定
B: 信用风险较低
C: 没有确定的到期日
D: 收益率难以预测
答案：A
（ ）。
A: 基金净值表现
B: 基金财务状况
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C: 基金投资组合报告
D: 持有人户数
答案：A
、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。
A: 监事会
B: 合规与风险管理委员会
C: 督察长
D: 合规与风险控制部
答案：D
12.（2021年真题）基金客户服务的流程包含以下内容（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ
B: Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ
答案：A
13.(2016年)基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。
A: 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
B: 向投资人充分揭示投资风险
C: 不得损害服务对象的合法权益
D: 不得以任何方式承诺或者保证投资收益
答案：B
（ ）。
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A: 特别会员
B: 联席会员
C: 临时会员
D: 普通会员
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 有助于投资者做出选择
B: 基金资产评估是基金评级的基础
C: 使得基金业绩比较更客观公正
D: 有助于实施更有效的分类监管
答案：B
16.（2018年真题）资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（ ）。
A: 为市场经济体系有效配置资源
B: 给金融市场提供流动性，提高了交易成本
C: 通过专业的管理活动，使投融资更加便利
D: 对金融资产合理定价
答案：B
（ ）审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。
A: 实质性
B: 完整性
C: 准确性
D: 真实性
答案：A
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，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
B: 投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效
C: 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
D: 投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
答案：A
（ ）。
A: 道德具有约束性
B: 道德具有差异性
C: 道德具有抽象性
D: 道德具有继承性
答案：C
，以下做法正确的是（ ）。
A: 为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资
B: 先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为进行筛选
C: 对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失
D: 先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其相匹配的私募基金
答案：D
，基金临时信息披露引入（ ）的概念。
A: 及时性
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B: 重大性
C: 临时性
D: 紧急性
答案：B
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B: 基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
C: 基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》
D: 基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 封闭式基金的份额是固定的
B: 在证券交易所上市交易
C: 由基金公司直销、商业银行代销
D: 通过证券公司进行委托买卖
答案：C
24.（2017年真题）公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。
A: 控制环境
B: 控制活动
C: 内部监控
D: 信息沟通
答案：B
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（ ）。
A: 投资咨询
B: 风险教育
C: 风险提示
D: 投资者维权
答案：A
26.（2017年真题）对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表述正确的是（ ）。
A: 宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩
B: 宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C: 宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩
D: 宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据
答案：B
（ ）。
A: 具有3年以上证券投资管理经历
B: 取得基金从业资格
C: 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D: 净资产和风险控制指标符合有关规定
答案：D
( )。
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A: 证券交易所
B: 证券业协会
C: 中国证监会
D: 基金业协会
答案：C
，起核心作用的是（ ）。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 基金管理人和基金托管人
D: 基金份额持有人
答案：B
30.（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A: 真实性原则
B: 及时性原则
C: 完整性原则
D: 准确性原则
答案：A
31.（2017年真题）下列关于投资者投资决策教育的内容的说法中，错误的是（ ）。
A: 应宣传证券市场法规
B: 应普及证券市场知识
C: 应指导投资者理性选择
D: 应指导投资者紧跟市场热点
答案：D
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32.(2016年)相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。
A: QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同
B: 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
C: QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购
D: 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
答案：A
，属于（ ）监管方式。
A: 事前
B: 事中
C: 日常
D: 事后
答案：B
，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 3/4
B: 1/2
C: 1/3
D: 1/4
答案：B
，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。
A: 出具监管警示函
B: 暂停办理相关业务