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完整版基金师考试最新题库附下载答案
第I部分 单选题（150题）
（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A: 50
B: 200
C: 100
D: 500
答案：B
2.（2019年真题）下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（ ）。
A: 货币资金来源于居民从事的生产活动
B: 居民的经济活动与金融的联结越来越松散了
C: 现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入
D: 理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值
答案：B
，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（ ）行为。
A: 反馈业务
B: 异常交易
C: 紧急交易
D: 正常交易
答案：B
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4.(2016年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（ ）。
A: 利益共享、风险共担
B: 组合投资、分散风险
C: 集中托管、保障安全
D: 严格监管、信息透明
答案：C
5.（2017年真题）关于分级基金的特点，下列表述错误的是（ ）。
A: 分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性
B: 分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易
C: 不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作
D: 一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别
答案：C
，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_____后，方可使用。( )
A: 连续三次;10日
B: 连续三次;5日
C: 连续两次;10日
D: 连续两次;5日
答案：C
（ ）
A: 一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或证券的独立部门
B: 一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门
C: 一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门
D: 一，主业是基金管理，二，不隶属于银行或基金的独立部门
答案：C
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，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
A: %
B: %
C: %
D: %
答案：B
（ ）为基础。
A: 市盈率
B: 市场供求关系
C: 购买股票数量
D: 基金份额净值
答案：D
10.（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（ ）负有复核责任。
A: 基金管理公司；托管人
B: 基金管理公司；中国证监会
C: 基金管理公司；基金管理人
D: 基金托管人；基金投资者
答案：A
，可制定的相关制度不包括（ ）。
A: 门禁制度
B: 授权制度
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C: 信息披露制度
D: 内外网分离制度
答案：C
（）。
A: 基金历史规模、持仓比例
B: 基金成立以来有无违规行为发生
C: 基金过往业绩及基金净值的历史波动程度
D: 基金的管理费率
答案：D
13.(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。
A: 监事会
B: 董事会
C: 管理层
D: 督察长
答案：B
，不符合法律法规相关要求的是（ ）。
A: 内容符合合规性
B: 向公众分发、公布的材料与备案的材料一致
C: 预测基金的证券投资业绩
D: 含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
答案：C
，其主要包括（ ）。
A: 前台业务系统
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B: 以上都是
C: 后台管理系统
D: 应用系统的支持系统
答案：B
16.(2017年)按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）不变。
A:
B: 1元
C:
D: 100元
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 对申购和赎回的限制不同
B: 申购、赎回的场所不同
C: 二级市场的净值报价频率相同
D: 申购、赎回的标的不同
答案：C
，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。
A: 有效性
B: 独立性
C: 健全性
D: 相互制约
答案：A
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（ ）负责。
A: 股东会
B: 董事长
C: 股东
D: 监事
答案：A
、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。
A: 20
B: 3
C: 15
D: 10
答案：C
，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。
A: 审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况
B: 制定、修订公司的估值政策及程序
C: 决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案
D: 决定基金的投资原则、投资目标和投资理念
答案：B
（ ）。
A: 基金管理人与基金份额持有人签订的协议
B: 用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议
C: 经基金份额持有人大会批准即可生效的协议
D: 基金管理人与基金登记机构签订的协议
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答案：B
，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（ ）原则。
A: 有效性
B: 健全性
C: 独立性
D: 及时性
答案：A
，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。
A: 基金的历史规模和持仓比例
B: 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
C: 基金成立以来有无违规行为发生
D: 权威人士发表的基金业绩预测
答案：D
（ ）。
A: 设计费用优惠政策
B: 派发各种宣传资料
C: 费率打折
D: 基金产品推介会
答案：A
，证券投资基金的投资风险（ ）股票的投资风险。
A: 基本接近
B: 等于
C: 大于
D: 小于
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答案：D
，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（ ）。
A: 信息告知
B: 政策红利
C: 适当性匹配
D: 风险警示
答案：B
，防范投资人资料被不当运用。体现了基金客户服务的（ ）原则。
A: 投资者利益优先
B: 有效沟通
C: 专业规范
D: 安全第一
答案：D
（ ）。
A: 货币基金等同于银行存款
B: 避险策略基金不存在本金损失
C: 股东不直接参与基金财产的投资运作
D: 避险策略基金能保证本金安全
答案：C
，持有时间为1年半，%。 0元，则其赎回费用为( )。
A:
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B:
C:
D:
答案：B
（ ）。
A: 维护公司的统一性和完整性
B: 决定合规负责人的聘任
C: 审议批准合规管理的基本制度
D: 评估合规管理有效性
答案：A
，以下陈述不正确的是（ ）。
A: 快速发展，市场地位和影响不断提高
B: 开放式基金成为主流产品
C: 基金行业分散趋势突出
D: 基金市场竞争加剧
答案：C
（ ）。
A: 基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率
B: ％
C: 货币市场基金一般不收取认购费
D: 债券型基金的认购费率通常在1％以下
答案：B
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，说法错误的是（ ）。
A: 经过横向关系和纵向关系的核查和制约，才能使发生的错弊减少到较低程度
B: 相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面
C: 从纵向关系来看，下级受上级监督，上级具有决定权，不受下级牵制
D: 从横向关系来看，需由相互独立的部门或人员协调运作、相互制约
答案：C
（ ）。
A: 具备交易清算、资金处理的功能
B: 基金投资人风险承担能力调查
C: 具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
D: 能记录和管理基金产品信息、投资资讯等相关信息
答案：B
，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续。
A: 50%
B: 100%
C: 80%
D: 60%
答案：C
37.（2017年真题）从事私募基金业务的原则有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ