文档介绍：该【2023年最新基金资格考试真题题库（精选题） 】是由【min】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2023年最新基金资格考试真题题库（精选题） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
内部培训基金资格考试及答案（各地真题）
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)合规独立性中，（ ）的独立性最为重要
A: 部门
B: 机制
C: 问责
D: 人员
答案：A
2.(2017年)货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，可以收取( )。
A: 认购费
B: 过户费
C: 申购费
D: 手续费
答案：C
，以下表述错误的是（ ）
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 申购费一般低于认购费
B: 认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认
C: 认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之内确认
D: 在基金募集期内购买基金的行为称为基金认购，基金合同生效后申请购买基金的行为称为基金申购
答案：A
5.（2017年真题）关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。
A: 负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
B: 负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
C: 负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
D: 负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
答案：C
，协助管理层履行的职责不包括（ ）。
A: 重点关注投资大的项目
B: 指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
C: 识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
D: 制订相关风险控制政策
答案：A
，但是往往被社会公众所诟病，这说明了道德与法律（ ）。
A: 表现形式不同
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 内容结构不同
C: 调整手段不同
D: 调整范围不同
答案：D
，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。
A: 拘留
B: 监管谈话
C: 出具警示函
D: 暂停履行职务
答案：A
、监事和高级管理人员， 应具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A: 10
B: 3
C: 1
D: 5
答案：B
10.（ ）是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。
A: 识别原则
B: 可测原则
C: 易入原则
D: 成长原则
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：A
，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。
A: 甲、乙的观点都错误
B: 甲的观点错误，乙的观点正确
C: 甲、乙的观点都正确
D: 甲的观点正确，乙的观点错误
答案：A
12.（2021年真题）A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（ ）等信息披露违法行为。
A: 虚假记载
B: 误导性陈述
C: 重大遗漏
D: 承诺效应
答案：A
，下列说法错误的是（ ）。
A: 可通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利
B: 不得将非公开信息泄露给他人。
C: 股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；
答案：A
( )。
A: 有利于投资者的价值判断
B: 有利于防止利益冲突与利益输送
C: 有利于提高证券市场的效率
D: 能有效防止操纵市场
答案：D
（ ）。
A: 在岸基金和离岸基金
B: 公募基金和私募基金
C: 公司型基金和契约式基金
D: 开放式基金和封闭式基金
答案：D
16.(2016年)（ ）是基金职业道德的核心规范。
A: 诚实守信
B: 保守秘密
C: 专业审慎
D: 守法合规
答案：A
，不属于封闭式基金内容的是( )。
A: 是在证券市场的投资者之间进行转让
B: 基金份额在基金合同期限内固定不变
C: 基金份额不固定
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 一般有一个固定的存续期
答案：C
18.（2020年真题）不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是（ ）。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 基金份额持有人
D: 基金销售机构
答案：D
（ ）。
A: 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
B: 社会保障基金、企业年金等养老基金
C: 慈善基金等社会公益基金
D: 依法设立并未在基金业协会备案的投资计划
答案：D
，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于( )的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A: 1
B:
C:
D:
答案：B
（ ）推出的。
A: 美国
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 英国
C: 加拿大
D: 俄罗斯
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的
B: 基金投资者是基金投资的股东
C: 基金投资者依法享受权利并承担义务
D: 基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
答案：B
（ ）。
A: 单位信托基金
B: 证券投资信托基金
C: 共同基金
D: 集合投资基金
答案：B
24.(2016年)关于ETF，以下说法正确的是（）。
A: 折价套利会增加ETF的总份额
B: 投资者向基金公司赎回ETF，获得现金
C: 无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利
D: ETF申购时可使用一篮子股票
答案：D
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A: 60
B: 90
C: 180
D: 30
答案：B
、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是（ ）。
A: 收入型基金＞平衡型基金＞增长型基金
B: 平衡型基金＞收入型基金＞增长型基金
C: 增长型基金＞平衡型基金＞收入型基金
D: 平衡型基金＞增长型基金＞收入型基金
答案：C
（ ）应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A: 以上都是
B: 持股5％以上股权的股东
C: 其他重大事项
D: 公司实际控制人
答案：A
，应当按照（ ）的规定进行备案。
A: 中国银监会
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 中国证监会
C: 证券业协会
D: 基金业协会
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
，可以将赎回款项划出的时间不包括第（ ）个工作日。
A: 3
B: 9
C: 7
D: 2
答案：B
,合规的做法是（）
A: C：公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例
B: B：董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票
C: A：基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交
D: D：总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某行业进行重点研究
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：A
，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
A: 每周
B: 每月
C: 不定期
D: 每日开市前
答案：D
（ ）进行投资回访。
A: 信函
B: 录音电话
C: 电邮
D: 口头
答案：D
（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：
A: 责令对该批次宣传推介材料进行整改
B: 对相关高管及工作人员出具警示函
C: 永久取消该公司基金销售业务资格
D: 责令该公司限期改正
答案：C