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内部基金资格考试优选题库及答案一套
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）中结算有限责任公司（下列简称“中登”）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（ ）。
A: 基金托管人
B: 代销机构总部
C: 基金股东
D: 基金管理人
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 基金资产评估是基金评级的基础
B: 有助于投资者做出选择
C: 有助于实施更有效的分类监管
D: 使得基金业绩比较更客观公正
答案：A
3.（ ）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。
A: 保险投资基金
B: 策略投资基金
C: 保本投资基金
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D: 避险策略基金
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ
答案：B
（ ）等形式。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
6.（ ）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，主要责任人是公司的董事会和管理层。
A: 投资风险
B: 业务持续风险
C: 业务风险
D: 操作风险
答案：C
7.( )对公司的合规管理承担最终责任。
A: 合规与风险控制部
B: 督察长
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C: 董事会
D: 合规与风险管理委员会
答案：C
8.(2017年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。
A: 从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
B: 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
C: 基金销售人员需由所在机构进行执业注册
D: 未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
答案：A
，一定要体现的原则是（ ）。
A: 相互制约和不相容职责分离原则
B: 适时性原则
C: 以上都是
D: 授权清晰原则
答案：C
（ ）。
A: 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B: 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
C: 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
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D: 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
答案：C
《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。
A: 基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
B: 自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
C: 相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
D: 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
答案：D
12.（ ）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。
A: 忠诚尽责
B: 客户至上
C: 诚实守信
D: 守法合规
答案：C
、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A: 1%
B: 5%
C: 3%
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D: 2%
答案：D
14.（2016年真题）在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础。
A: 风险管理
B: 信息不对称
C: 投机需求
D: 投资需求
答案：B
、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（ ）功能。①身份验证②访问控制③故障恢复④安全保护⑤分权制约⑥即时通信
A: ①②③⑥
B: ①②③⑤⑥
C: ①②③④⑤
D: ①②③④⑤⑥
答案：C
16.(2016年)下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是（ ）。
A: 基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B: 研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
C: 研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
D: 基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
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答案：A
（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A: 每年
B: 每半年
C: 每个月
D: 每季度
答案：D
《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。
A: 1922
B: 1958
C: 1867
D: 1940
答案：D
19.（2021年真题）关于私募基金推介，以下做法正确的是（ ）。
A: 为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资
B: 先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其相匹配的私募基金
C: 对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失
D: 先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为进行筛选
答案：B
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20.（2016年真题）关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（ ）。
A: 我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述
B: 基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件
C: 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
D: 基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
22.(2017年)基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括（ ）。
A: 开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项
B: 具有相应的技术设备办理申购和赎回业务
C: 具有一定的市场认可度
D: 具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询报务
答案：C
，合格投资者累计不得超过（ ）人。
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A: 50
B: 200
C: 500
D: 100
答案：B
（ ）。
A: 证券投资业绩预测报告
B: 涉及基金财产的诉讼或者仲裁
C: 基金招募说明书
D: 基金合同
答案：A
（ ）
A: 90%
B: 60%
C: 50%
D: 80%
答案：A
（ ）。
A: 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
B: 查阅或者复制公开披露的基金信息资料
C: 召开基金投资者大会
D: 分享基金财产收益
答案：A
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，一般需经（ ）认可后公告。
A: 证券交易所
B: 证券业协会
C: 证监会
D: 基金业协会
答案：A
（ ）核准的任职资格。
A: 基金业协会
B: 董事会
C: 证券业协会
D: 中国证监会
答案：D
，下列说法正确的是( )。
A: 投资者既是基金持有人又是公司的股东
B: 投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权
C: 投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权
D: 投资者以股息形式获取投资收益
答案：C
30.（2017年真题）封闭式基金的份额净值应至少（ ）披露一次。
A: 每月
B: 每周
C: 每日
D: 每季
答案：B
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，适时修订合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
A: 监事会
B: 董事会
C: 高级管理层
D: 会员大会
答案：B
，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（ ）。
A: 公正性原则
B: 协调性原则
C: 独立性原则
D: 效益性原则
答案：A
，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（ ）。
A: 合规管理部门的薪资待遇
B: 合规负责人的合规管理职责
C: 合规管理部门的权限
D: 合规管理部门的功能和职责
答案：A