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2023—2024年基金从业资格师内部题库附答案【实用】
第I部分 单选题（150题）
1.（ ）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
A: 现场检查
B: 非现场检查
C: 日常检查
D: 年度检查
答案：A
2.（2020年真题）基金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时，以下行为错误的是（ ）。
A: 与投资者深度合作，以书面形式约定收益分成
B: 获取客户身份信息
C: 为投资者提供售后服务
D: 明确提示投资者注意投资基金的风险
答案：A
，下列说法错误的是（ ）。
A: 资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务
B: 资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务
C: 资产管理行业能对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性
D: 资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源
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答案：A
。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。
A: %～%
B: %～1%
C: %～%
D: %～%
答案：D
5.（ ）年（ ）发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。
A: 2009，中国证监会
B: 2010，中国证券业协会
C: 2010，中国证监会
D: 2009，中国证券业协会
答案：B
6.（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A: 《1940年证券交易法》；《1940年投资顾问法》
B: 《1940年证券交易法》；《1940年证券法》
C: 《1940年证券法》；《1940年投资公司法》
D: 《1940年投资公司法》；《1940年投资顾问法》
答案：D
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7.（2018年真题）金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为（ ）。
A: 债券类金融资产
B: 权益类金融资产
C: 股权类金融资产
D: 收益类金融资产
答案：A
8.（2016年真题）以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（ ）。
A: 研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
B: 基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
C: 研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
D: 基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
答案：B
9.（2017年真题）基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（ ）。
A: 采用第三方机构评价结果
B: 当面调查
C: 对已有客户信息进行分析
D: 信函和网络调查
答案：A
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10.（2020年真题）某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（ ）。
A: 由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票
B: 由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损
C: 由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌
D: 由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌
答案：A
11.（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。
A: 居民
B: 机构
C: 政府
D: 农户
答案：A
12.（2017年真题）某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的50%
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B: 对于持有期低于5年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。
C: 基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现自助交易业务的，可以对自助交易前端申购费用实行一定的优惠
D: 基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准
答案：C
14.（ ）是正当竞争的基础。
A: 公平竞争
B: 有序竞争
C: 合理竞争
D: 合法竞争
答案：D
（ ）。
A: 基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性
B: 基金公司需要直接面对客户
C: 要把产品的特色摆在首位
D: 所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销
答案：B
16.（2019年真题）某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为？（ ）
A: 登载单位或者个人的推荐性文字
B: 夸大或者片面宣传基金
C: 诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金
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D: 预测基金的证券投资业绩
答案：B
（ ）。
A: 信托关系
B: 债权债务关系
C: 以上都是
D: 所有权关系
答案：A
18.(2017年)某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（ ）原则。
A: 客户至上
B: 安全第一
C: 专业规范
D: 有效沟通
答案：B
( )。
A: 另类投资基金一般采用私募方式
B: 对冲基金即“风险对冲过的基金”
C: 对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险
D: 私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式
答案：D
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，下列表述中不正确的是（ ）。
A: 能有效防止信息滥用
B: 可以彻底解决证券市场的信息不对称问题
C: 有利于投资者的价值判断
D: 有利于提高证券市场的效率
答案：B
（ ）。
A: 不得违反法律法规
B: 不得欺诈客户
C: 不得进行不正当竞争
D: 不得进行内幕交易和操纵市场
答案：A
22.（2016年真题）（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A: 平衡型基金
B: 稳定型基金
C: 收入型基金
D: 增长型基金
答案：D
、持续的服务来满足客户需求，这属于基金客户服务的（ ）特点。
A: 规范性
B: 时效性
C: 专业性
D: 持续性
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答案：D
（ ）。
A: 投资风险相对较高
B: 投资风险高低无法比较
C: 投资风险一样
D: 投资风险相对较低
答案：D
（ ）。
A: 专业规范原则
B: 客户至上原则
C: 安全第一原则
D: 依法监管原则
答案：D
26.（ ）构成公司内部控制的基础。
A: 控制环境
B: 内部监控
C: 风险评估
D: 信息沟通
答案：A
( )。
A: 信息技术部门
B: 行政管理部门
C: 财务部
D: 人事部
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答案：C
（ ）。
A: 对金融资产合理定价
B: 为市场经济体系有效配置资源
C: 防范风险
D: 提供各类投资机会
答案：C
（ ）。
A: 节假日的收益公告
B: 开放日的收益公告
C: 封闭期的收益公告
D: 以上都是
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 涨跌幅限制为5%
B: 买入申报数量为100份或其整数倍
C:
D: 上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测
B: 投资的风险不同
C: 债券基金的收益不如债券的利息固定
D: 债券基金有确定的到期曰
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答案：D
（ ）投资或活动。
A: 上市交易的股票、债券
B: 承销证券
C: 向基金管理人、基金托管人出资
D: 未上市交易的股票
答案：A
，以下描述错误的是（ ）
A: 基金管理人因基金财产的管理运用而取得的收益，归基金管理人所有
B: 基金财产的债务由基金财产本身承担
C: 基金财产独立于基金管理人的固定财产
D: 基金管理人因依法解散进行清算，所管理的基金财产不属于其清算财产
答案：A
（ ）。
A: 是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金
B: 是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式
C: 以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
D: 是对非上市企业进行的权益性投资
答案：B
，如下表述错误的是（ ）。