文档介绍：该【2023年基金资格考试王牌题库及答案 】是由【min】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2023年基金资格考试王牌题库及答案 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
最全基金资格考试精选题库及精品答案
第I部分 单选题（150题）
，如下说法正确的是（ ）。
A: 基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定
B: 基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求
C: 基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求
D: 基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定
答案：C
《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A: 5
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 20
C: 3
D: 10
答案：D
（ ）。
A: 制定并执行以风险为本的合规管理计划
B: 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
C: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
D: 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
答案：A
，居民理财的两大主要方式是（ ）
A: 外汇投资与股权投资
B: 商铺与实业投资
C: P2P与众筹
D: 货币储蓄与投资
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值
B: 采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况
C: 采用影子定价是为了避免不同方法计算的基金资产净值发生重大偏离
D: 采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回
答案：D
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
7.（2016年真题）在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（ ）。
A: 封闭式基金
B: 股票基金
C: 债券基金
D: 证券基金
答案：B
（ ）。
A: 规范性原则
B: 真实性原则
C: 完整性原则
D: 及时性原则
答案：B
，基金管理人、基金销售机构不得（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，且不低于（ ）的股东。
A: 25%
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 20%
C: 50%
D: 10%
答案：A
，可以将证券投资基金分为（ ）。
A: 主动型和被动型
B: 债券型和股票型
C: 増长型和收入型
D: 契约型和公司型
答案：D
12.（2016年真题）私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（ ）。
A: 个人的金融资产不低于200万元
B: 最近3年个人年均收入不低于50万元
C: 单位的净资产不低于1000万元
D: 投资于单只私募基金的金额不低于100万元
答案：A
（ ）。
A: 股票基金
B: 债券基金
C: 指数基金
D: 货币市场基金
答案：D
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
14.(2017年)不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是（ ）。
A: LOF
B: ETF
C: 分级基金
D: 社保基金
答案：D
，债券基金也会有不同类型。债券基金的分类类型中没有（ ）。
A: 债券面额的大小不同
B: 债券发行者的不同
C: 债券到期日的不同
D: 债券信用等级的不同
答案：A
16.（ ）是基金销售的“售前服务”。
A: 介绍基金产品费率信息
B: 提供投资咨询建议
C: 开展投资者风险教肓
D: 向客户介绍信息査询
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 投资者购买基金份额就成为基金的受益人
B: 股票反映的是一种所有权关系
C: 基金反映的是一种信托关系
D: 投资者购买股票后就成为公司的债权人
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：D
（ ）。
A: 基金资产60%以上投资于债券的为债券基金
B: 基金资产只投资于其他基金份额的，为基金中基金
C: 基金资产60%以上投资于股票的为股票基金
D: 仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
答案：D
（ ）的方式。
A: 金额申购、金额赎回
B: 份额申购、金额赎回
C: 份额申购、份额赎回
D: 金额申购、份额赎回
答案：C
，关于ETF份额的上市交易，下列说法错误的是（ ）。
A: 份额的参考净值是由证券交易所发布的
B: 上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
C: 申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交易所提供当日的申购，赎回清单
D: 实行价格涨跌幅限制，自上市首日起实行
答案：C
，说法正确的是（ ）。
A: 为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能
B: 为基金投资人提供服务的功能
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
D: 限制在基金销售机构内部使用
答案：D
22.(2016年)基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。
A: 基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
B: 为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物
C: 为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物
D: 为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用
答案：A
，可以将基金分为（ ）。
A: 主动型基金与被动型基金
B: 公募基金与私募基金
C: 封闭式基金与开放式基金
D: 契约型基金与公司型基金
答案：B
，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致，体现了企业风险管理基本框架中的（ ）。
A: 风险应对
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 内部环境
C: 事项识别
D: 目标设定
答案：D
，合格投资者需具备以下哪些条件。（ ）
A: I、II
B: I、II、III、IV
C: III、IV
D: I、II、III
答案：A
26.（2017年真题）甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
、深圳交易所属于（ ）。
A: 基金监管机构
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 基金自律管理机构
C: 基金投资顾问机构
D: 基金销售机构
答案：B
、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（ ）。
A: 基金临时公告
B: 基金澄清公告
C: 基金收益公告
D: 基金变动公告
答案：B
、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（ ）。
A: ETF
B: LOF
C: 股票型基金
D: 债券型基金
答案：A
，以下涉嫌操纵市场的行为是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
31.（2017年真题）下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。
A: 负责基金资产的保管
B: 建立并管理投资者资金账户
C: 发售基金份额
D: 建立并保管基金投资者名册
答案：D
32.(2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。
A: 协会的检查、监督、控制和指导
B: 各部门主管的检查监督
C: 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D: 员工自律
答案：A
、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）
A: 制衡原则
B: 公平对待原则
C: 公司独立运作原则
D: 业务与信息隔离原则
答案：C
( )。