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精心整理基金专业资格认证内部题库1套
第I部分 单选题（150题）
，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。
A: 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
B: 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
C: 基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
D: 公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
答案：B
，共同基金将近50％由（ ）持有。
A: 医疗基金
B: 私人养老金
C: 企业年金
D: 社会保障基金
答案：B
（ ）特点。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
4.（2017年真题）基金销售机构中，下列岗位明确不可以兼任的是（ ）。
A: 机构营销负责人和个人营销负责人
B: 信息技术负责人和信息安全负责人
C: 行政管理负责人和人事绩效负责人
D: 产品负责人和市场负责人
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回
B: 基金份额在合同期限内固定不变
C: 基金份额持有人可申请赎回
D: 不可在依法设立的证券交易所交易
答案：B
6.（2021年真题）以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（ ）。
A: 基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务
B: 某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务
C: 基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠
D: 某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务
答案：C
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（ ）上。
A: 对披露制度和披露形式的要求
B: 对披露法规和披露制度的要求
C: 对披露法规和披露形式的要求
D: 对披露内容和披露形式的要求
答案：D
（ ）。
A: 根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级
B: 定期检讨并调整投资限制性指标
C: 审核具体产品方案，评估产品运作风险
D: 讨论、制定公司产品战略
答案：B
9.(2016年)以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。
A: 制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权
B: 依法办理非公开募集基金的登记、备案
C: 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
D: 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
答案：A
（ ）
A: 独立董事
B: 股东会
C: 董事会
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D: 监事会
答案：B
（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。
A: 每一交易日开市前
B: 每一交易日闭市前
C: 每一交易日开市后
D: 每一交易日闭市后
答案：A
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
（ ）。
A: 股票策略基金
B: 固定策略基金
C: 对冲策略基金
D: 平衡策略基金
答案：C
14.（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
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A: 投资合规性风险
B: 信息披露合规风险
C: 反洗钱合规风险
D: 销售合规风险
答案：A
15.（2016年真题）以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（ ）。
A: 前台业务系统
B: 后台业务系统
C: 后台管理系统
D: 应用系统的支持系统
答案：B
，不得超过（ ）。
A: 3个月
B: 2个月
C: 1个月
D: 6个月
答案：A
17.《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
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（ ）。
A: 禁止违规承诺收益或者承担损失
B: 禁止对基金的证券投资业绩进行预测
C: 禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D: 可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
答案：D
，应当具备的条件不包括（ ）。
A: 净资产和风险控制指标符合有关规定
B: 最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币
C: 有安全高效的清算、交割系统
D: 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
答案：B
，%，，则其可得到的申购份额为（ ）。
A:
B:
C:
D:
答案：C
，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。
A: 基金份额持有人名录
B: 审议事项
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C: 表决方式
D: 召开时间
答案：A
，持有期限半年，%，，则其获得的赎回金额为（ ）元。
A:
B: 1493
C: 1495
D: 1500
答案：A
,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于（）
A: 基金总份额10%
B: 基金总份额5%
C: 当日基金总份额
D: 基金总份额
答案：A
24.（2017年真题）关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
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，以下表述错误的是（ ）。
A: 当QDII基金委托的境外投资顾问发生变更的，应及时发布临时公告
B: 基金管理人已经发布了临时公告的，在更新的招募说明书中无需做出说明
C: 当QDII基金涉及境外诉讼等重大事项的，应及时发布临时公告
D: 当QDII基金委托的境外托管人发生变更的，应及时发布临时公告
答案：B
，基金管理公司应当建立完善的制度包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：D
，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。
A: 15
B: 10
C: 5
D: 20
答案：A
（ ）。
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A: 半年度报告不要求审计
B: 只需披露当期的数据和指标
C: 财务报表附注的披露
D: 管理人报告需要披露内部监察报告
答案：D
29.（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
A: 债券
B: 股权
C: 实物
D: 证券
答案：A
（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A: 法律形式
B: 基金存续期
C: 投资理念
D: 基金规模
答案：A
（ ）。
A: 用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议
B: 经基金份额持有人大会批准即可生效的协议
C: 基金管理人与基金登记机构签订的协议
D: 基金管理人与基金份额持有人签订的协议
答案：A
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（ ）
A: 需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人
B: 需要披露基金财务状况、基金投资组合报告
C: 需要披露主要当事人情况、基金合同摘要
D: 需要披露基金概况、基金募集情况与上市交易安排
答案：A
《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（ ）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
A: 代销基金的商业银行
B: 基金管理人
C: 代销基金的证券公司
D: 基金托管人
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 承担基金亏损
B: 在封闭式基金存续期间赎回基金份额
C: 缴纳基金认购款项及费用
D: 遵守基金合同
答案：B
35.（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
A: 基金管理人
B: 商业银行
C: 中国人民银行
D: 基金托管人